關(guān)于印發(fā)《浦東新區(qū)公證工作管理實(shí)施辦法》的通知
浦東公證處、臨港公證處、陸家嘴公證處：
??《浦東新區(qū)公證工作管理實(shí)施辦法》經(jīng)浦東新區(qū)司法局局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
??特此通知。
??上海市浦東新區(qū)司法局
??2022年7月18日
浦東新區(qū)公證工作管理實(shí)施辦法
第一章 總則
??第一條 為推動(dòng)公證工作的制度化、規(guī)范化管理，促進(jìn)浦東新區(qū)公證事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公證法》（以下簡(jiǎn)稱《公證法》）《公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》《上海市公證工作管理實(shí)施辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本辦法。
??第二條 本辦法適用于浦東新區(qū)司法 局監(jiān)督管理的公 證機(jī)構(gòu) 。
??第三條 浦東新區(qū)司法局應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)公證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)、規(guī)范執(zhí)業(yè)活動(dòng)、提高服務(wù)質(zhì)量、健全內(nèi)部管理，營(yíng)造有利于公證事業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境。
??公證機(jī)構(gòu)依照《公證法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、司法部和市司法局的規(guī)定，接受浦東新區(qū)司法局的監(jiān)督、指導(dǎo)。
??第四條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循合法、客觀、公正、及時(shí)、便民原則，創(chuàng)新公證服務(wù)模式，拓展公益性公證事項(xiàng)范圍，滿足社會(huì)日益增長(zhǎng)的公證服務(wù)需求。
??第五條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，實(shí)行決策、執(zhí)行、監(jiān)督有效制衡的治理機(jī)制，民主管理、規(guī)范運(yùn)作。
??第六條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)黨的建設(shè)，建立完善黨支部參與公證機(jī)構(gòu)決策、管理的工作機(jī)制，為黨組織開展活動(dòng)、做好工作 提供相關(guān)支 持 ，充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員公證員的先鋒模范作用。
第二章 內(nèi)部管理
??第七條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)管理、檔案管理、投訴處理、年度考核、執(zhí)業(yè)過錯(cuò)責(zé)任追究等內(nèi)部管理制度，對(duì)公證員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。
??第八條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全重大疑難案件的請(qǐng)示報(bào)告、集體研究和檢查督導(dǎo)制度，規(guī)范受理程序，指導(dǎo)監(jiān)督公證員依法辦理重大疑難案件。
??第九條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告下列重大事項(xiàng)：
??（一）為保障國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)和本市中心工作順利推進(jìn)提供公證 專項(xiàng)服務(wù)的；
??（二）涉及公證的群體性事件以及其他 敏感事件的 ；
??（三）本機(jī)構(gòu)公證從業(yè)人員被判處刑罰或者被公安機(jī)關(guān)傳喚、因涉嫌職務(wù)犯罪接受監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查的；
??（四）本機(jī)構(gòu)公證從業(yè)人員非正常死亡的；
??（五）本機(jī)構(gòu)及所屬公證員具有執(zhí)業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)情況的；
??（六）被法院判決承擔(dān)公證損害賠償責(zé)任的；
??（七）經(jīng)復(fù)查公證文書被撤銷的；
??（八）應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。
??前款規(guī)定的重大事項(xiàng)，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自該事項(xiàng)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，書面報(bào)告浦東新區(qū)司法局。情況緊急的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)報(bào)告。
??第十條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立月度例會(huì)制度，并形成會(huì)議紀(jì)要?dú)w檔。
??第十一條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立公證員助理管理制度，加強(qiáng)對(duì)助理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，嚴(yán)禁公證員助理以公證員名義獨(dú)立辦理公證業(yè)務(wù)。
??第十二條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的人事管理制度，合理設(shè)置工作崗位，明確各崗位工作職責(zé)。依法保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益。
??第十三條 公證機(jī)構(gòu)及其公證員應(yīng)依法開展業(yè)務(wù)，不得以詆毀其他公證機(jī)構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金、降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、夸大宣傳或者私設(shè)分支機(jī)構(gòu)、辦證點(diǎn)等不正當(dāng)手段爭(zhēng)攬公證業(yè)務(wù)。
??公證機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章制度，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)規(guī)范性文件的規(guī)定。
第三章 公證質(zhì)量監(jiān)管
??第十四條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全公證質(zhì)量監(jiān)督管理體系，建立多層次的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制 ， 嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)以及司法行政機(jī)關(guān)和公證協(xié)會(huì)關(guān)于公證質(zhì)量的各項(xiàng)規(guī)定，依規(guī)提取公證賠償基金。
??第十五條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行辦證審批制度。除經(jīng)市司法局批準(zhǔn)施行辦證免批的公證事項(xiàng)外，每件公證事項(xiàng)均應(yīng)當(dāng)由公證機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或其指定的公證員審批。公證事項(xiàng)未經(jīng)辦證審批，公證機(jī)構(gòu)不得出具公證文書。
??第十六條 重大、疑難，復(fù)雜、新型的公證事項(xiàng)，一名公證員無法辦理的，公證機(jī)構(gòu)可以采取組建公證員團(tuán)隊(duì)方式，合作辦理該類公證事項(xiàng)。采取團(tuán)隊(duì)合作方式辦理公證事項(xiàng)的，團(tuán)隊(duì)全體公證員對(duì)該公證事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。
??第十七條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范公證員與中介機(jī)構(gòu)、中介人員的關(guān)系，嚴(yán)禁其他人員獨(dú)立辦理公證事務(wù)，嚴(yán)禁中介機(jī)構(gòu)、中介人員介入公證程序。
??第十八條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本市公證行業(yè)信息化整體規(guī)劃和布局要求，使用市司法局指定的公證執(zhí)業(yè)辦證系統(tǒng)以及相關(guān)硬件操作設(shè)備。
??公證執(zhí)業(yè)辦證系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用賦碼監(jiān)管技術(shù)，具備電子卷宗隨案同步生成、全流程網(wǎng)上智能辦證和辦證過程音視頻自動(dòng)留痕功能，實(shí)現(xiàn)公證事項(xiàng)辦理節(jié)點(diǎn)可查詢、進(jìn)程可監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)估、全程可追溯。
??第十九條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將下列事項(xiàng)，通過其網(wǎng)站、公眾號(hào)、自助機(jī)器、上墻等多種形式供公眾查詢知曉，接受社會(huì)監(jiān)督：
??（一）公證程序規(guī)則、服務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、格式文書；
??（二）公證員的教育和職業(yè)背景信息；
??（三） 服務(wù)承諾、投訴方式等 ；
??（四） 與公證業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章等文件 。
??第二十條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年組織開展 2次以上公證質(zhì)量自查。年度考核被評(píng)定為基本合格或者不合格的公證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)每年組織開展4次以上公證質(zhì)量自查。
??公證機(jī)構(gòu)組織開展公證質(zhì)量自查的，應(yīng)當(dāng)擬定自查工作方案，報(bào)浦東新區(qū)司法局批準(zhǔn)后執(zhí)行。自查工作方案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括檢查內(nèi)容、檢查方式、工作步驟等。
??對(duì)于近階段被群眾多次舉報(bào)、年度考核被評(píng)定為不稱職的公證員以及引發(fā)反復(fù)投訴的公證事項(xiàng)，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)檢查。
??公證質(zhì)量自查實(shí)施完畢后，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成自查工作情況報(bào)告，報(bào)送浦東新區(qū)司法局。自查工作情況報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含自查工作情況、檢查發(fā)現(xiàn)的問題、處置意見以及工作打算等內(nèi)容。
??第二十一條 因違法違規(guī)違紀(jì)執(zhí)業(yè)問題或者有違反本辦法的行為，公證人員已被司法行政機(jī)關(guān)予以立案調(diào)查，公證機(jī)構(gòu)認(rèn)為該公證員不宜繼續(xù)履行職責(zé)的， 應(yīng)當(dāng)暫停其履行職務(wù)。
??公證人員在被處罰、處分立案調(diào)查期間，提出解除聘用合同、出國(guó)（境）或辦理退休手續(xù)申請(qǐng)的，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定不予批準(zhǔn)。
第四章 監(jiān)督檢查
??第二十二條 浦東新區(qū)司法局對(duì)監(jiān)督管理的公證機(jī)構(gòu)及其公證員的下列事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)督：
??（一）公證機(jī)構(gòu)組織建設(shè)情況；
??（二）公證機(jī)構(gòu)、公證員執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況；
??（三）公證機(jī)構(gòu)、公證員公證質(zhì)量情況；
??（四）公證員執(zhí)業(yè)年度考核情況；
??（五）公證機(jī)構(gòu)檔案管理情況；
??（六）公證機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況；
??（七）公證機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)情況；
??（八）司法部和市司法局要求進(jìn)行監(jiān)督檢查的其他事項(xiàng)。
??第二十三條 浦東新區(qū)司法局對(duì)監(jiān)督管理的公證機(jī)構(gòu)每年進(jìn)行2次實(shí)地檢查，檢查內(nèi)容參照本辦法第二十二條，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式向公證機(jī)構(gòu)通報(bào)。
??第二十四條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的第一個(gè)月份對(duì)所屬公證員上一年度辦理公證業(yè)務(wù)的情況和遵守職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律的情況進(jìn)行年度考核?？己私Y(jié)果，應(yīng)當(dāng)書面告知公證員，并報(bào)浦東新區(qū)司法局備案。
??經(jīng)年度考核，對(duì)公證員在執(zhí)業(yè)中存在的突出問題，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；對(duì)公證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人在管理中存在的突出問題，浦東新區(qū)司法局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正。
??第二十五條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年7月5日前提交半年工作總結(jié)、次年1月5日前向浦東新區(qū)司法局提交上年度全年工作總結(jié)。
??工作總結(jié)應(yīng)包含業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)情況，分析評(píng)估可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，指導(dǎo)后續(xù)工作開展。
??第二十六條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向浦東新區(qū)司法局提交季度、半年度、全年度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。
??第二十七條 公證員和公證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人被投訴和舉報(bào)、執(zhí)業(yè)中有不良記錄或者經(jīng)年度考核發(fā)現(xiàn)有突出問題的， 浦東新區(qū)司法局應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督、指導(dǎo)，并根據(jù)需要約談公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。對(duì)涉嫌違法的，浦東新區(qū)司法局應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送市局。
??第二十八條 司法行政機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督檢查，可以對(duì)公證員辦理公證業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行檢查，要求公證員及其所在公證機(jī)構(gòu)說明有關(guān)情況，調(diào)閱相關(guān)材料和公證檔案，向相關(guān)單位和人員調(diào)查、核實(shí)有關(guān)情況。
??公證員及其所在公證機(jī)構(gòu)不得拒絕司法行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，不得謊報(bào)、隱匿、偽造、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
第五章 附則
??第二十九條 本辦法由浦東新區(qū)司法局負(fù)責(zé)解釋。
??第三十條 本辦法自2022年9月1日施行，有效期5年 。
