各有關單位：
??《普陀區(qū)加強資本運作促進產業(yè)經濟發(fā)展管理辦法》已經中共十一屆普陀區(qū)委常委會第110次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。
??上海市普陀區(qū)發(fā)展和改革委員會
??2024年1月2日
普陀區(qū)加強資本運作促進產業(yè)經濟發(fā)展管理辦法
第一章 總則
??第一條 為進一步優(yōu)化政府投資方式，規(guī)范財政資金投資管理，充分發(fā)揮資本運作的產業(yè)引導作用，推動區(qū)域經濟高質量發(fā)展，特制定本辦法。
??第二條 本辦法所稱資本招商，是指在遵守國家、上海市有關法律法規(guī)、政策和財務制度等相關規(guī)定基礎上，通過國有資本投資入股等方式，促進本區(qū)重大招商引資項目落地，加快重點培育產業(yè)發(fā)展，提升區(qū)域經濟發(fā)展能級。
??第三條 資金來源主要包括各類財政資金，包括但不限于區(qū)產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導基金、國有資本經營預算安排資金等，資金總規(guī)模50億，首期規(guī)模10億。同時，吸引央企、市屬國企及社會資本積極參與，擴大資金來源。鼓勵鎮(zhèn)、村集體資金按照自愿原則參與區(qū)級資本招商項目。鎮(zhèn)、村自行開展資本招商的，可參照本辦法執(zhí)行。
??第四條 堅持以“政府引導、科學決策、風險可控、權責對等”為原則積極開展資本招商。所投項目原則上應是在普陀區(qū)注冊登記或在普陀區(qū)設立實體化運作的企業(yè)法人、符合普陀區(qū)重點培育產業(yè)發(fā)展導向。
第二章 機構設置及職責
??第五條 為提高投資決策的科學性、有效性，對資本投資實行投資決策、運行管理、監(jiān)督考核相分離的管理體制，分別設立投資決策委員會、對外出資主體、受托機構、監(jiān)督委員會，保障資本招商工作規(guī)范有序開展。
??第六條 投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）由區(qū)長兼任主任、由分管綜合經濟和產業(yè)經濟的副區(qū)長兼任副主任，成員包括區(qū)發(fā)改委、區(qū)財政局、區(qū)司法局、區(qū)國資委、區(qū)金融辦、區(qū)投促辦、受托機構等單位主要負責同志。投委會會議由主任或副主任主持，并根據所投項目需要，邀請相關產業(yè)部門參加。投委會主要職責包括：
??（一）審定出資金額達到3000萬人民幣以上的資本招商項目的項目投資方案、投資形式、資金退出等重大事項；授權受托機構，對出資金額3000萬（含）以下人民幣的資本招商項目進行決策，并在決策后報投委會辦公室事后備案；對于特殊事項可一事一議；
??（二）聽取并審議資本招商年度投資計劃和工作總結等；
??（三）聽取并審議監(jiān)督委員會的意見和報告；
??（四）聽取區(qū)產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導基金和中以（上海）天使投資基金運作情況；
??（五）需要審議的其他重大事項。
??第七條 投委會下設辦公室，設在區(qū)金融辦，辦公室主任由區(qū)金融辦主要負責同志兼任，該辦公室同時負責區(qū)產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展引導基金相關事務。投委會辦公室主要職責包括：
??（一）組織召開投委會全體會議、專題會議；
??（二）執(zhí)行投委會會議決議；
??（三）按照投委會決策組織推進和匯總、匯報日常工作；
??（四）對受托機構決策的項目進行事后備案；
??（五）承辦投委會交辦的其他事項。
??第八條 上海普陀產業(yè)引導投資有限公司（以下簡稱“產業(yè)引導公司”）作為區(qū)政府對外出資主體，由區(qū)財政局根據區(qū)政府授權代行政府出資人職責，即由區(qū)財政局直接注資產業(yè)引導公司。
??第九條 上海普陀國有資本投資有限公司（以下簡稱“普陀資本公司”）作為受托機構，負責執(zhí)行投委會會議決議、實施資金日常管理和投資運作，并在授權限額以下對項目投資與退出進行決策。主要職責包括：
??（一）組建專家評審庫，經投委會審議通過后執(zhí)行；
??（二）組織開展專家評審，為項目投資等重大事項提出真實、獨立、客觀、公正的評審意見和建議，為項目運行提供咨詢建議，將專家評審意見和可行性研究報告提交審議；
??（三）負責對投資項目進行過程管理和投后管理。根據投資協(xié)議向投資對象派出代表，參與或了解重大事項決策。每季度對實施中的投資項目進行跟蹤分析，并出具報告交投委會辦公室。針對外部環(huán)境和項目自身情況變化，及時提交投委會辦公室進行研判；
??（四）配合投委會辦公室開展日常工作，執(zhí)行投委會交辦的其他事項。
第三章 投資方式及程序
??第十條 根據項目的需求，在法律法規(guī)允許的范圍內以直接投資或組建合伙企業(yè)的形式投向具體項目或法人單位。單個項目金額原則上不超過1億元，并不成為單一項目或合伙企業(yè)的第一大股東或最大出資人，對產業(yè)發(fā)展具有引領和帶動作用的重大項目一事一議。項目估值采用市場通行的評估程序和企業(yè)價值評估方法。投資資金參與投資期限原則上不超過10年。
??第十一條 資金參與項目投資，流程如下：
??（一）項目申報。
??（二）項目立項。
??（三）研究論證。
??（四）專家評審。
??（五）投資決策。
??（六）投資執(zhí)行。
??第十二條 資本招商所投項目或法人單位通過投資區(qū)內企業(yè)、項目等方式實現(xiàn)區(qū)域關聯(lián)貢獻，具體要求依據《普陀區(qū)加強資本運作促進產業(yè)經濟發(fā)展管理辦法工作指引》相關規(guī)定執(zhí)行。
第四章 風險控制
??第十三條 受托機構應當建立投資全過程風險管理體系，強化投資前期風險評估和風控方案制定，做好項目實施過程中的重大事項報告、風險監(jiān)控、預警和處置，防范投資后的項目運營、整合風險。具體的退出方案，應依據事前約定以及有關法律法規(guī)，報投委會決策。
??第十四條 以合伙企業(yè)方式投資不得作為普通合伙人承擔無限責任，不干預所支持投資合伙企業(yè)的日常運作，但對企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導向的行為，可按照合同約定行使一票否決權或要求整改。
第五章 監(jiān)督管理
??第十五條 設立監(jiān)督委員會，對投委會負責。監(jiān)督委員會委員由區(qū)財政局在政府相關部門、金融機構及財務和審計、法律等專業(yè)人員中選聘產生，各委員以獨立身份參與委員會工作。監(jiān)督委員會下設辦公室，設在區(qū)財政局。辦公室主任由區(qū)財政局主要負責同志兼任。監(jiān)督委員會主要職責包括：
??（一）建立績效考核評價制度。監(jiān)督委員會辦公室組織開展績效考核評價，定期對資本招商的產業(yè)引導、產業(yè)培育的政策目標效果和財政資金撬動放大效應等進行評估、考核。重點考核投資引進落戶本區(qū)的優(yōu)質企業(yè)（項目）形成的新增區(qū)域貢獻、所投企業(yè)（項目）在本區(qū)新設企業(yè)（項目）及關聯(lián)企業(yè)（項目）形成的區(qū)域貢獻以及投委會認定的其他區(qū)域貢獻形式，必要時可組織第三方機構獨立開展績效評估，客觀科學評價資本招商工作實績，引導資本招商工作健康、高效、可持續(xù)發(fā)展。
??（二）建立監(jiān)督檢查制度。監(jiān)督委員會每年對資本招商運作情況、財務收支情況等進行監(jiān)督檢查，并根據工作需要委托專業(yè)機構開展定期或專項審計，向投委會報告。
??（三）受托機構未履行或未正確履行投資管理職責造成資產損失或其他嚴重不良后果的，參照《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》《國務院辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的意見》《上海市市屬國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究實施辦法（試行）》《普陀區(qū)國資系統(tǒng)企業(yè)資產損失責任追究管理規(guī)定》《關于推進區(qū)國資系統(tǒng)企業(yè)管理人員違規(guī)經營投資責任追究工作機制建設的通知》等有關規(guī)定，由監(jiān)督委員會追究企業(yè)經營管理人員的責任。
??第十六條 對符合《關于激勵上海地方國有企業(yè)管理人員擔當作為實行容錯糾錯的實施辦法（試行）》（滬委辦〔2020〕27號）所規(guī)定容錯情形和條件的失誤偏差，可依規(guī)啟動容錯糾錯程序。
第六章 附則
??第十七條 本辦法由區(qū)發(fā)改委會同區(qū)金融辦負責解釋。
??第十八條 本辦法自2024年1月2日開始施行，有效期三年。原《普陀區(qū)加強資本運作促進產業(yè)經濟發(fā)展管理辦法》（普發(fā)改委〔2022〕17號）即行廢止，已有相關制度與本辦法有沖突的，以本辦法為準。
