滬府規(guī)〔2018〕13號(hào)
上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《上海市分類(lèi)監(jiān)管管理辦法》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《上海市分類(lèi)監(jiān)管管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府
2018年7月13日
上海市分類(lèi)監(jiān)管管理辦法
第一條（目的宗旨）
為進(jìn)一步規(guī)范分類(lèi)監(jiān)管，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，合理配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管效能，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管科學(xué)性、合理性，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，根據(jù)國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革工作的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條（概念定義）
本辦法所稱(chēng)分類(lèi)監(jiān)管，是指行政機(jī)關(guān)和依法具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下稱(chēng)“監(jiān)管機(jī)關(guān)”），為履行本部門(mén)法定職責(zé)，對(duì)依法納入監(jiān)管的公民、法人或者其他組織（以下稱(chēng)“監(jiān)管對(duì)象”），以其分類(lèi)監(jiān)管信息為依據(jù)，評(píng)價(jià)和確定監(jiān)管類(lèi)別，實(shí)施差異化監(jiān)督與管理的活動(dòng)。
第三條（適用范圍）
本市行政區(qū)域內(nèi)的監(jiān)管機(jī)關(guān)從事分類(lèi)監(jiān)管活動(dòng)，適用本辦法。
法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條（職責(zé)分工）
市行政審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市審改辦”）負(fù)責(zé)本市分類(lèi)監(jiān)管的組織、指導(dǎo)和監(jiān)督。
區(qū)行政審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)審改辦”）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)分類(lèi)監(jiān)管的組織、指導(dǎo)和監(jiān)督。
市級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)依據(jù)本辦法，制定本系統(tǒng)（行業(yè)）分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，對(duì)本系統(tǒng)（行業(yè)）分類(lèi)監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，對(duì)本機(jī)關(guān)的監(jiān)管對(duì)象實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。
區(qū)級(jí)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)監(jiān)管機(jī)關(guān)可以對(duì)市級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則不涉及的監(jiān)管對(duì)象，依據(jù)本辦法制定分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)關(guān)的監(jiān)管對(duì)象實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。
第五條（監(jiān)管要求）
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，依據(jù)不同的監(jiān)管類(lèi)別，采取差異化的監(jiān)管措施。
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)建立以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管為支撐、社會(huì)協(xié)同監(jiān)管為依托的監(jiān)管體系。
監(jiān)管機(jī)關(guān)的分類(lèi)監(jiān)管應(yīng)與日常的監(jiān)督管理相結(jié)合，實(shí)施長(zhǎng)效監(jiān)管、主動(dòng)監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、過(guò)程監(jiān)管。
第六條（監(jiān)管原則）
分類(lèi)監(jiān)管應(yīng)遵循“依法監(jiān)管、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，公開(kāi)透明、公平公正，科學(xué)分類(lèi)、動(dòng)態(tài)管理”的原則。
第七條（監(jiān)管內(nèi)容）
監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，以及技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行。
第八條（分類(lèi)監(jiān)管事項(xiàng)和實(shí)施細(xì)則）
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)按照本辦法第四條明確的職責(zé)分工，確定分類(lèi)監(jiān)管事項(xiàng)，制定分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并向社會(huì)公布。
分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)包括分類(lèi)監(jiān)管信息、評(píng)價(jià)指標(biāo)、分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管類(lèi)別、評(píng)價(jià)周期、監(jiān)管措施等。
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)自分類(lèi)監(jiān)管事項(xiàng)和實(shí)施細(xì)則公布之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向同級(jí)審改辦報(bào)送備案。
第九條（分類(lèi)監(jiān)管信息）
分類(lèi)監(jiān)管信息，是指監(jiān)管對(duì)象取得的資格資質(zhì)、欠繳稅費(fèi)、獲得表彰獎(jiǎng)勵(lì)等社會(huì)信用信息以及監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)納入分類(lèi)監(jiān)管依據(jù)的監(jiān)管對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所屬監(jiān)管區(qū)域等其他信息。
分類(lèi)監(jiān)管信息是對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)監(jiān)管活動(dòng)進(jìn)行分類(lèi)的依據(jù)，監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)充分利用監(jiān)管對(duì)象信用信息，并通過(guò)行政審批和日常監(jiān)督管理等渠道收集、掌握分類(lèi)監(jiān)管信息。
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)本辦法，制定應(yīng)納入分類(lèi)監(jiān)管依據(jù)的其他信息的范圍目錄，并向社會(huì)公示。
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任制，按照“誰(shuí)辦理，誰(shuí)錄入；誰(shuí)檢查，誰(shuí)錄入；誰(shuí)處罰，誰(shuí)錄入”的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄監(jiān)管對(duì)象的分類(lèi)監(jiān)管信息。
第十條（分類(lèi)監(jiān)管程序）
監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，按照以下程序進(jìn)行：
?。ㄒ唬┦占O(jiān)管對(duì)象的分類(lèi)監(jiān)管信息；
?。ǘ└鶕?jù)分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)和分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，確定監(jiān)管類(lèi)別；
?。ㄈ└鶕?jù)監(jiān)管類(lèi)別，確定監(jiān)管措施，并組織實(shí)施。
監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，應(yīng)按照分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，履行監(jiān)督管理職責(zé)，做好監(jiān)督管理書(shū)面記錄，形成監(jiān)管評(píng)價(jià)報(bào)告，作為監(jiān)管類(lèi)別調(diào)整依據(jù)之一。
第十一條（評(píng)價(jià)指標(biāo)）
分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)按照監(jiān)管導(dǎo)向性原則設(shè)計(jì)，反映監(jiān)管對(duì)象遵守法律和履行約定義務(wù)的情況，涵蓋監(jiān)管機(jī)關(guān)自身監(jiān)管職能，確保本部門(mén)履職盡責(zé)。
評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合，能量化的盡量量化；堅(jiān)持客觀指標(biāo)和主觀指標(biāo)相結(jié)合，以客觀指標(biāo)為主，兼顧監(jiān)管人員的經(jīng)驗(yàn)判斷。
監(jiān)管機(jī)關(guān)可以根據(jù)監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)事項(xiàng)的變化，以年度為周期對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行微調(diào)。
第十二條（分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)）
監(jiān)管機(jī)關(guān)設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)后，應(yīng)對(duì)指標(biāo)中的具體項(xiàng)目按照一定方式進(jìn)行量化，形成監(jiān)管活動(dòng)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照監(jiān)管可行性原則，將監(jiān)管活動(dòng)分成不同類(lèi)別。
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)以監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)問(wèn)題多少、影響程度大小、受處罰輕重，以及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、品種特點(diǎn)、領(lǐng)域重點(diǎn)、危害程度、區(qū)域重要性等進(jìn)行監(jiān)管活動(dòng)分類(lèi)。
監(jiān)管機(jī)關(guān)原則上不得將監(jiān)管對(duì)象的效益和組織形式作為監(jiān)管活動(dòng)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十三條（監(jiān)管類(lèi)別）
監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管活動(dòng)分成不同的類(lèi)別，每一類(lèi)別可以再分成不同級(jí)別，形成監(jiān)管活動(dòng)的分類(lèi)等級(jí)。不同的監(jiān)管等級(jí)，體現(xiàn)不同的監(jiān)管力度。
監(jiān)管機(jī)關(guān)每年應(yīng)根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況和上一年度分類(lèi)結(jié)果，事先確定各監(jiān)管類(lèi)別的相對(duì)比例。其中，一般強(qiáng)度監(jiān)管類(lèi)別的監(jiān)管對(duì)象數(shù)量，應(yīng)大于較高強(qiáng)度監(jiān)管類(lèi)別和較低強(qiáng)度監(jiān)管類(lèi)別的監(jiān)管對(duì)象數(shù)量之和。
監(jiān)管機(jī)關(guān)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定監(jiān)管類(lèi)別。
第十四條（評(píng)價(jià)周期）
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)按照動(dòng)態(tài)性原則開(kāi)展監(jiān)管類(lèi)別評(píng)價(jià)，采用定期評(píng)價(jià)和不定期評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。
定期評(píng)價(jià)，是指監(jiān)管機(jī)關(guān)按照一定的周期對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)。
不定期評(píng)價(jià)，是指監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)符合調(diào)整監(jiān)管類(lèi)別情況時(shí)隨即開(kāi)展相應(yīng)評(píng)價(jià)。
第十五條（監(jiān)管措施）
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)按照差異化原則，根據(jù)監(jiān)管類(lèi)別采取不同的監(jiān)管措施，建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制、預(yù)警機(jī)制、懲戒機(jī)制等，依法激勵(lì)、警示、懲戒監(jiān)管對(duì)象。
監(jiān)管措施差異性，應(yīng)體現(xiàn)在監(jiān)管資源分配、監(jiān)管方法、監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管頻次等方面。
第十六條（動(dòng)態(tài)調(diào)整）
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合監(jiān)督管理情況，對(duì)監(jiān)管類(lèi)別和監(jiān)管措施實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
監(jiān)管對(duì)象狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致監(jiān)管類(lèi)別調(diào)整的，監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)對(duì)監(jiān)管對(duì)象的監(jiān)管類(lèi)別進(jìn)行重新評(píng)估、調(diào)整，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
監(jiān)管類(lèi)別調(diào)整屬于調(diào)高監(jiān)管類(lèi)別的，相關(guān)監(jiān)管類(lèi)別的評(píng)價(jià)情況應(yīng)持續(xù)6個(gè)月以上滿(mǎn)足與調(diào)高類(lèi)別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)管類(lèi)別調(diào)整原則上不得越級(jí)上升，但可以越級(jí)下降，并相應(yīng)調(diào)整監(jiān)管措施。
第十七條（不予或暫緩評(píng)價(jià)）
取得行政審批、行政備案、行政確認(rèn)或行政合同等不滿(mǎn)6個(gè)月的、停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)1年以上的監(jiān)管對(duì)象，當(dāng)年度不予評(píng)價(jià)監(jiān)管類(lèi)別。
監(jiān)管類(lèi)別評(píng)價(jià)年度內(nèi)，存在重大違法犯罪情況的監(jiān)管對(duì)象尚未作出處理的，應(yīng)暫緩評(píng)價(jià)其監(jiān)管類(lèi)別。
第十八條（數(shù)據(jù)共享）
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)依托市大數(shù)據(jù)中心共享監(jiān)管數(shù)據(jù)。
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)依據(jù)分類(lèi)監(jiān)管數(shù)據(jù)，在信息互聯(lián)共享的基礎(chǔ)上，整理和分析監(jiān)管對(duì)象的運(yùn)行軌跡，掌握監(jiān)管對(duì)象經(jīng)營(yíng)行為、規(guī)律與特征，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象。
第十九條（約談制度）
監(jiān)管機(jī)關(guān)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，可以約談?wù){(diào)高監(jiān)管類(lèi)別的監(jiān)管對(duì)象，告知其調(diào)高監(jiān)管類(lèi)別的原因和事實(shí)，要求監(jiān)管對(duì)象依法整改，引導(dǎo)和促使監(jiān)管對(duì)象加強(qiáng)自律管理，并做好書(shū)面記錄。
第二十條（信息披露）
監(jiān)管機(jī)關(guān)可以將監(jiān)管類(lèi)別和所采取的監(jiān)管措施告知監(jiān)管對(duì)象，監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為不適宜告知的除外。
監(jiān)管機(jī)關(guān)可以在行業(yè)內(nèi)或向社會(huì)公布監(jiān)管對(duì)象所處的監(jiān)管類(lèi)別。公布前，應(yīng)聽(tīng)取納入較高強(qiáng)度監(jiān)管類(lèi)別的監(jiān)管對(duì)象的意見(jiàn)。監(jiān)管對(duì)象可提出異議，并作出陳述和申辯意見(jiàn)。監(jiān)管對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)予采納。
異議處理期間，不影響監(jiān)管措施實(shí)施。
第二十一條（違法行為處理）
監(jiān)管機(jī)關(guān)在分類(lèi)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對(duì)象存在違法行為的，應(yīng)依法及時(shí)處理。
第二十二條（分類(lèi)結(jié)果使用）
監(jiān)管分類(lèi)情況為監(jiān)管機(jī)關(guān)監(jiān)督管理的內(nèi)部管理信息，監(jiān)管對(duì)象不得將監(jiān)管類(lèi)別印制于產(chǎn)品標(biāo)志，用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的，依法應(yīng)公開(kāi)或者監(jiān)管機(jī)關(guān)已在行業(yè)內(nèi)或向社會(huì)公布的監(jiān)管類(lèi)別除外。
第二十三條（分類(lèi)監(jiān)管檔案）
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)使用統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，建立監(jiān)管對(duì)象的分類(lèi)監(jiān)管檔案，對(duì)監(jiān)管類(lèi)別分類(lèi)和分類(lèi)監(jiān)管材料統(tǒng)一歸檔，及時(shí)維護(hù)更新。
監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取監(jiān)管談話(huà)等措施，記入監(jiān)管檔案。
第二十四條（內(nèi)部監(jiān)督）
監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，不得開(kāi)展行政評(píng)比、行政評(píng)定、頒發(fā)等級(jí)牌匾等活動(dòng)，不得以分類(lèi)監(jiān)管為名，干擾或限制監(jiān)管對(duì)象經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。
監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，不得妨礙監(jiān)管對(duì)象正常的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取或者收受監(jiān)管對(duì)象的財(cái)物，不得謀取其他利益；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，不得收取任何費(fèi)用。
監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，防止利用分類(lèi)監(jiān)管謀取不正當(dāng)利益。
第二十五條（違反本辦法規(guī)定的處理）
監(jiān)管機(jī)關(guān)違反本辦法的，由市、區(qū)審改辦予以教育幫助、通報(bào)批評(píng)，責(zé)令其限期改正；貽誤工作、造成不良后果的，視情節(jié)輕重，由有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)責(zé)任部門(mén)及其責(zé)任人依照法紀(jì)追究責(zé)任。
第二十六條（施行日期）
本辦法自2018年8月1日起施行。