上海市人民政府令
第27號(hào)
《上海市民間收藏文物經(jīng)營管理辦法》已經(jīng)2019年12月16日市政府第74次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2020年3月1日起施行。
市長 應(yīng)勇
2019年12月25日
上海市民間收藏文物經(jīng)營管理辦法
（2019年12月25日上海市人民政府令第27號(hào)公布）
第一章 總則
第一條（目的和依據(jù)）
為了加強(qiáng)對(duì)民間收藏文物經(jīng)營活動(dòng)的管理，促進(jìn)本市文物市場健康有序發(fā)展，保護(hù)優(yōu)秀歷史文化遺產(chǎn)，根據(jù)《中華人民共和國文物保護(hù)法》及其實(shí)施條例、《上海市文物保護(hù)條例》等法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本市行政區(qū)域內(nèi)民間收藏文物的購銷、拍賣等經(jīng)營活動(dòng)（以下統(tǒng)稱文物經(jīng)營活動(dòng)）及其監(jiān)督管理，適用本辦法。
第三條（基本要求）
民間收藏文物依法流通受法律保護(hù)，但不得經(jīng)營國家明令禁止買賣的文物，不得將國家禁止出境的文物轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押給外國人。
第四條（部門職責(zé)）
市文物主管部門負(fù)責(zé)本市文物經(jīng)營活動(dòng)的行政許可及監(jiān)督管理工作。區(qū)文物主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的文物經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
市場監(jiān)管、商務(wù)、公安、海關(guān)等部門按照各自職責(zé)，共同做好文物經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。
第五條（政務(wù)服務(wù)）
文物、市場監(jiān)管、商務(wù)等部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)要求，利用信息化手段，簡化行政審批程序，加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，不斷提升對(duì)文物經(jīng)營活動(dòng)的服務(wù)和監(jiān)管效能。
第六條（行業(yè)自律）
本市文物相關(guān)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，制定行業(yè)管理規(guī)范，開展行業(yè)誠信體系建設(shè)，指導(dǎo)、督促會(huì)員依法開展文物經(jīng)營活動(dòng)，促進(jìn)行業(yè)公平競爭和健康有序發(fā)展。
第二章 經(jīng)營主體
第七條（文物商店）
經(jīng)市文物主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的文物商店，可以依法從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)。
第八條（經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)）
經(jīng)市文物主管部門頒發(fā)文物拍賣許可證的拍賣企業(yè)，可以依法從事文物拍賣經(jīng)營活動(dòng)。
第九條（古玩舊貨市場）
古玩舊貨市場主辦單位從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)依法取得文物商店設(shè)立許可。
古玩舊貨市場內(nèi)的商戶可以由市場主辦單位統(tǒng)一取得文物商店設(shè)立許可，依法從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)。
第十條（電子商務(wù)經(jīng)營者）
通過自建網(wǎng)站、電子商務(wù)平臺(tái)或者其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的電子商務(wù)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法取得文物商店設(shè)立許可；從事文物拍賣經(jīng)營活動(dòng)的電子商務(wù)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法取得文物拍賣許可證。
第十一條（申請?jiān)S可）
申請文物商店設(shè)立許可或者文物拍賣許可證，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)規(guī)定的條件，并向市文物主管部門提出申請。
古玩舊貨市場主辦單位統(tǒng)一申請文物商店設(shè)立許可的，應(yīng)當(dāng)在申請時(shí)一并提交市場內(nèi)從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的商戶基本信息。
市文物主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，發(fā)給相關(guān)許可證件；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。
第十二條（變更要求）
已經(jīng)取得文物商店設(shè)立許可或者文物拍賣許可證的單位，需要變更法律、法規(guī)規(guī)定的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法向原發(fā)證部門辦理相關(guān)變更手續(xù)。
古玩舊貨市場主辦單位統(tǒng)一取得文物商店設(shè)立許可的，其市場內(nèi)從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的商戶發(fā)生變動(dòng)時(shí)，市場主辦單位應(yīng)當(dāng)自變動(dòng)之日起15日內(nèi)，向市文物主管部門變更相關(guān)信息。
第十三條（注銷手續(xù)）
已經(jīng)取得文物商店設(shè)立許可或者文物拍賣許可證的單位停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)自停止經(jīng)營之日起30日內(nèi)，依法向原發(fā)證部門辦理相關(guān)注銷手續(xù)。
第十四條（許可相關(guān)禁止行為）
未取得文物商店設(shè)立許可或者文物拍賣許可證，不得從事文物經(jīng)營活動(dòng)。
禁止涂改、倒賣、出租、出借文物商店設(shè)立許可、文物拍賣許可證件，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓相關(guān)許可。
第三章 經(jīng)營規(guī)范
第十五條（一般要求）
取得文物商店設(shè)立許可或者文物拍賣許可證的文物商店、經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)、古玩舊貨市場及市場內(nèi)從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的商戶、電子商務(wù)經(jīng)營者（以下統(tǒng)稱文物經(jīng)營單位）應(yīng)當(dāng)建立健全文物經(jīng)營管理制度，誠信自律，合法經(jīng)營，接受社會(huì)監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
第十六條（信息公示）
文物商店、經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)、從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的古玩舊貨市場主辦單位應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營場所的顯著位置，公示營業(yè)執(zhí)照、文物商店設(shè)立許可或者文物拍賣許可證件。
古玩舊貨市場主辦單位統(tǒng)一取得文物商店設(shè)立許可的，市場主辦單位應(yīng)當(dāng)在市場的顯著位置，公示前款規(guī)定的證照以及市場內(nèi)從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的商戶基本信息。
通過自建網(wǎng)站、電子商務(wù)平臺(tái)或者其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)從事文物經(jīng)營活動(dòng)的電子商務(wù)經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)在自建網(wǎng)站首頁或者電子商務(wù)平臺(tái)、其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)首頁顯著位置，依法公示相關(guān)證照或者鏈接標(biāo)識(shí)。
第十七條（從業(yè)人員培訓(xùn)）
文物經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行文物保護(hù)和經(jīng)營管理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，并建立培訓(xùn)檔案。
培訓(xùn)檔案可以作為相關(guān)行業(yè)組織開展信用評(píng)定的依據(jù)。
第十八條（經(jīng)營與記錄備案要求）
文物經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)保證所經(jīng)營文物的來源合法，并如實(shí)提供文物的名稱、年代、品相、瑕疵等基本情況；對(duì)國家禁止出境的文物，應(yīng)當(dāng)予以明示，并告知購買者。
文物經(jīng)營單位購買、銷售、拍賣文物，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定作出記錄，并于銷售、拍賣文物之日起30日內(nèi)，報(bào)市文物主管部門備案。
市文物主管部門應(yīng)當(dāng)依法對(duì)相關(guān)記錄予以保密，并將記錄保存75年。
第十九條（文物拍賣標(biāo)的審核）
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣文物前，將擬拍賣標(biāo)的報(bào)市文物主管部門審核。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將擬拍賣標(biāo)的整場報(bào)審，并由文物拍賣專業(yè)人員共同簽署標(biāo)的征集鑒定意見，不得瞞報(bào)、漏報(bào)、替換標(biāo)的，或者以其他方式逃避文物拍賣標(biāo)的審核。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣圖錄或者網(wǎng)絡(luò)拍賣頁面的顯著位置，公示市文物主管部門的審核決定或者決定文號(hào)。
第二十條（古玩舊貨市場主辦單位責(zé)任）
古玩舊貨市場主辦單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)市場內(nèi)文物經(jīng)營活動(dòng)的日常檢查，發(fā)現(xiàn)未經(jīng)許可從事文物經(jīng)營活動(dòng)、經(jīng)營國家明令禁止買賣的文物等違法行為的，應(yīng)當(dāng)先行制止，立即向相關(guān)行政管理部門報(bào)告并協(xié)助查處。
古玩舊貨市場主辦單位統(tǒng)一取得文物商店設(shè)立許可的，市場主辦單位還應(yīng)當(dāng)履行下列管理責(zé)任：
（一）建立健全市場內(nèi)部文物購銷經(jīng)營管理制度，制定相關(guān)管理規(guī)范，并通過合同、公約等方式，與市場內(nèi)從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的商戶，明確各方權(quán)利義務(wù)以及相關(guān)經(jīng)營規(guī)范要求；
?。ǘ┙⑹袌鰞?nèi)從事文物購銷經(jīng)營活動(dòng)的商戶檔案，如實(shí)記錄商戶經(jīng)營文物的來源、購銷情況、信用狀況等信息，并匯總后報(bào)市文物主管部門備案；
?。ㄈ┙M織專業(yè)技術(shù)人員為市場內(nèi)的文物購銷經(jīng)營活動(dòng)提供咨詢服務(wù)，并對(duì)文物的保管、養(yǎng)護(hù)提供專業(yè)指導(dǎo)；
?。ㄋ模┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他管理責(zé)任。
第二十一條（電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者責(zé)任）
在本市注冊登記或者有實(shí)際經(jīng)營場所的電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營者提供網(wǎng)絡(luò)文物交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)履行下列管理責(zé)任：
?。ㄒ唬?duì)平臺(tái)內(nèi)文物經(jīng)營單位進(jìn)行實(shí)名登記，并對(duì)其文物經(jīng)營資質(zhì)進(jìn)行核驗(yàn)，不得向未取得文物商店設(shè)立許可或者文物拍賣許可證的單位和個(gè)人提供網(wǎng)絡(luò)文物交易平臺(tái)服務(wù)；
?。ǘ?duì)平臺(tái)內(nèi)的文物經(jīng)營活動(dòng)及信息進(jìn)行日常檢查，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，立即向相關(guān)行政管理部門報(bào)告并協(xié)助查處；
?。ㄈ┌l(fā)現(xiàn)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者存在未經(jīng)許可從事文物經(jīng)營活動(dòng)、經(jīng)營國家明令禁止買賣的文物等嚴(yán)重違法行為的，立即停止為其提供網(wǎng)絡(luò)文物交易平臺(tái)服務(wù)；
（四）按照規(guī)定記錄、保存平臺(tái)內(nèi)的文物交易信息，保存時(shí)間自交易完成之日起不少于3年；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他管理責(zé)任。
第二十二條（文物經(jīng)營禁止行為）
禁止在文物經(jīng)營活動(dòng)中從事下列行為：
（一）冒充文物進(jìn)行銷售；
?。ǘ┩ㄟ^虛構(gòu)拍賣、虛假鑒定等方式，騙取文物鑒定、檢測、展覽、服務(wù)、報(bào)關(guān)等費(fèi)用；
?。ㄈ┩ㄟ^虛假宣傳，誤導(dǎo)文物購買者；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行為。
第四章 服務(wù)與監(jiān)管
第二十三條（一網(wǎng)通辦與信息公開）
市文物主管部門應(yīng)當(dāng)通過在線政務(wù)服務(wù)平臺(tái)、移動(dòng)終端等途徑，為申請?jiān)O(shè)立文物商店、文物拍賣許可證、文物拍賣標(biāo)的審核等行政許可事項(xiàng)，提供網(wǎng)上辦理服務(wù)；對(duì)于申請材料齊全、符合法定條件的，確保從申請受理到事項(xiàng)辦結(jié)，只需要申請人一次上門或者零上門。
市文物主管部門應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開有關(guān)規(guī)定，公開文物商店設(shè)立、文物拍賣許可、文物拍賣標(biāo)的審核等行政許可信息。
第二十四條（文物鑒定咨詢服務(wù)）
本市建立民間收藏文物鑒定咨詢服務(wù)機(jī)制。市文物主管部門可以向社會(huì)推薦民間收藏文物公益鑒定咨詢單位，由其運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能，按照相關(guān)工作規(guī)程，為民間收藏文物提供免費(fèi)鑒定咨詢服務(wù)。
第二十五條（人才培養(yǎng)與職稱評(píng)定）
本市支持文物經(jīng)營單位、文物相關(guān)行業(yè)組織與高等院校、中等職業(yè)學(xué)校、專業(yè)機(jī)構(gòu)合作建立文物鑒定人才培養(yǎng)基地，開展文物鑒定專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)。
本市支持文物經(jīng)營單位的文物專業(yè)技術(shù)人員參加文物博物系列職稱評(píng)定。
第二十六條（信用管理）
市文物主管部門負(fù)責(zé)建立文物經(jīng)營單位信用檔案，記錄文物經(jīng)營單位的文物經(jīng)營資質(zhì)、文物購銷或者拍賣信息、日常監(jiān)督檢查、違法行為查處等信息，并將相關(guān)信息與市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)對(duì)接。
第二十七條（誡勉約談）
文物經(jīng)營單位有下列情形之一的，文物主管部門可以對(duì)其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉約談：
?。ㄒ唬┒啻伪煌对V、舉報(bào)或者被媒體曝光的；
（二）對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，未及時(shí)進(jìn)行整改的；
?。ㄈ┪奈镏鞴懿块T認(rèn)為有必要開展誡勉約談的其他情形。
第二十八條（撤銷許可）
文物經(jīng)營單位不再符合相關(guān)許可條件的，市文物主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改；逾期不整改或者經(jīng)整改仍不符合相關(guān)許可條件的，市文物主管部門應(yīng)當(dāng)依法撤銷許可，并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。
第二十九條（執(zhí)法協(xié)作）
市文物主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同市場監(jiān)管、商務(wù)、公安、海關(guān)等部門建立執(zhí)法協(xié)作工作機(jī)制，共享文物經(jīng)營單位營業(yè)執(zhí)照和許可證件的取得、變更、注銷等信息；對(duì)在監(jiān)督檢查和執(zhí)法活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的超出本部門管理職責(zé)權(quán)限的違法行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者移送相關(guān)部門依法查處。
第三十條（涉案文物鑒定）
相關(guān)行政管理部門開展文物經(jīng)營執(zhí)法活動(dòng)，需要對(duì)涉案文物進(jìn)行鑒定的，應(yīng)當(dāng)委托國務(wù)院文物行政部門認(rèn)定的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。
涉案文物鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為相關(guān)行政管理部門開展文物經(jīng)營執(zhí)法活動(dòng)，提供文物鑒定服務(wù)和技術(shù)支持。
市文物主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)涉案文物鑒定機(jī)構(gòu)開展前款工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。
第五章 法律責(zé)任
第三十一條（指引條款）
違反本辦法規(guī)定的行為，《中華人民共和國文物保護(hù)法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國電子商務(wù)法》等法律、法規(guī)有處理規(guī)定的，從其規(guī)定；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十二條（對(duì)許可相關(guān)禁止行為的處罰）
違反本辦法第十四條第二款規(guī)定，涂改、倒賣、出租、出借文物商店設(shè)立許可、文物拍賣許可證件，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓相關(guān)許可的，由文物主管部門處1萬元以上5萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬元以上10萬元以下罰款。
第三十三條（對(duì)違反信息公示規(guī)定的處罰）
違反本辦法第十六條第一款、第二款規(guī)定，文物商店、經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)、古玩舊貨市場主辦單位未按照要求公示相關(guān)證照或者信息的，由文物主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處1000元以上5000元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5000元以上1萬元以下罰款。
第三十四條（對(duì)古玩舊貨市場主辦單位未履行管理責(zé)任的處罰）
違反本辦法第二十條規(guī)定，古玩舊貨市場主辦單位未履行相關(guān)管理責(zé)任的，由文物主管部門責(zé)令改正，可處1萬元以上5萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬元以上10萬元以下罰款。
第三十五條（對(duì)文物經(jīng)營禁止行為的處罰）
違反本辦法第二十二條規(guī)定，在文物經(jīng)營活動(dòng)中有下列行為之一的，由文物主管部門處1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬元以上30萬元以下罰款：
（一）冒充文物進(jìn)行銷售；
?。ǘ┩ㄟ^虛構(gòu)拍賣、虛假鑒定等方式，騙取文物鑒定、檢測、展覽、服務(wù)、報(bào)關(guān)等費(fèi)用；
?。ㄈ┩ㄟ^虛假宣傳，誤導(dǎo)文物購買者。
第三十六條（行政責(zé)任）
文物、市場監(jiān)管、商務(wù)、公安等有關(guān)部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬E用審批權(quán)限；
?。ǘ┎宦男新氊?zé)或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處；
（三）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，造成國家保護(hù)的珍貴文物損毀或者流失。
第六章 附則
第三十七條（施行日期）
本辦法自2020年3月1日起施行。2001年1月9日上海市人民政府令第94號(hào)發(fā)布，根據(jù)2010年12月20日上海市人民政府令第52號(hào)公布的《上海市人民政府關(guān)于修改〈上海市農(nóng)機(jī)事故處理暫行規(guī)定〉等148件市政府規(guī)章的決定》修正并重新發(fā)布的《上海市文物經(jīng)營管理辦法》同時(shí)廢止。