滬府辦規(guī)〔2022〕7號(hào)
上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《上海市電子證照管理辦法》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：
??經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海市電子證照管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
??上海市人民政府辦公廳
??2022年6月8日
上海市電子證照管理辦法
??第一章 總則
??第一條（目的依據(jù)）
??為加快城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型，規(guī)范本市電子證照管理與應(yīng)用，促進(jìn)和深化政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”、城市運(yùn)行“一網(wǎng)統(tǒng)管”改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定》《上海市數(shù)據(jù)條例》《上海市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)和保障“一網(wǎng)通辦”改革的決定》《上海市公共數(shù)據(jù)和一網(wǎng)通辦管理辦法》和國家、本市其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
??第二條（適用范圍）
??本辦法適用于本市各級(jí)國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、履行公共管理和服務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱“公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)”）開展電子證照數(shù)據(jù)收集、制發(fā)、歸集、更新、注銷、共享、安全監(jiān)督等管理，以及自然人、法人和非法人組織開展電子證照應(yīng)用等相關(guān)活動(dòng)。
??第三條（概念界定）
??本辦法所稱電子證照，是指公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)依法制發(fā)的各類不涉及國家秘密的證件、執(zhí)（牌）照、批文、鑒定報(bào)告、證明材料等數(shù)據(jù)電文。
??本辦法所稱市電子證照庫，是指依托市大數(shù)據(jù)資源平臺(tái)統(tǒng)一建設(shè)的，具備電子證照清單管理、制發(fā)歸集、場景管理、安全訪問、查詢核驗(yàn)等功能的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及相關(guān)信息系統(tǒng)。
??本辦法所稱發(fā)證單位，是指依據(jù)法定職責(zé)制作簽發(fā)電子證照的公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)。
??本辦法所稱用證單位，是指在依法履職過程中共享使用電子證照的公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)，或經(jīng)授權(quán)的社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)。
??本辦法所稱持證主體，是指電子證照的簽發(fā)對(duì)象，包括自然人、法人和非法人組織。
??本辦法所稱政務(wù)類應(yīng)用場景是指公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)法定職責(zé)需調(diào)用、核驗(yàn)電子證照的應(yīng)用場景。
??本辦法所稱社會(huì)化應(yīng)用場景是指公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)以外的其他主體（以下簡稱“社會(huì)化用證主體”）需調(diào)用、核驗(yàn)電子證照的應(yīng)用場景。
??第四條（管理原則）
??本市電子證照管理和應(yīng)用遵循“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、應(yīng)歸盡歸、互認(rèn)互通、安全可靠”的基本原則。
??第五條（職責(zé)分工）
??市政府辦公廳是本市電子證照綜合管理部門（以下簡稱“綜合管理部門”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進(jìn)、指導(dǎo)監(jiān)督全市電子證照管理及應(yīng)用工作。市大數(shù)據(jù)中心具體承擔(dān)市電子證照庫的建設(shè)與運(yùn)營管理、證照數(shù)據(jù)共享、應(yīng)用接入、安全體系建設(shè)等工作。
??各市級(jí)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本系統(tǒng)公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照國家和本市標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，開展電子證照制發(fā)、歸集、更新、注銷和應(yīng)用工作。
??各區(qū)政府負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進(jìn)、指導(dǎo)監(jiān)督本行政區(qū)域電子證照管理和應(yīng)用工作，督促本行政區(qū)域內(nèi)公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照本市統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制發(fā)、歸集、更新、注銷和應(yīng)用電子證照。
??第六條（效力地位）
??按照國家、本市標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制發(fā)的電子證照與實(shí)體證照具有同等法律效力，可以作為各類場景的辦事依據(jù)或者憑證。
??第二章 制發(fā)與歸集
??第七條（發(fā)證清單管理）
??各發(fā)證單位在各自職責(zé)范圍內(nèi)，按照統(tǒng)一規(guī)范，編制本系統(tǒng)、本行業(yè)、本行政區(qū)域的電子證照發(fā)證目錄，明確證照名稱、發(fā)證單位、持證主體類型、證照歸集起始時(shí)間、類目公開屬性、標(biāo)準(zhǔn)級(jí)別（國家、本市或區(qū)）、證照模板、照面信息等，并對(duì)電子證照發(fā)證目錄進(jìn)行同步更新和維護(hù)。
??市大數(shù)據(jù)中心將各單位電子證照發(fā)證目錄匯總形成全市電子證照發(fā)證清單，并根據(jù)證照類目公開屬性，通過“一網(wǎng)通辦”總門戶向社會(huì)公布。
??第八條（證照歸集與更新）
??發(fā)證單位會(huì)同市大數(shù)據(jù)中心，按照國家和本市標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制發(fā)電子證照，并同步歸集到市電子證照庫，確保歸集入庫的電子證照與本單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的一致性。制發(fā)電子證照應(yīng)當(dāng)作為業(yè)務(wù)管理的必要環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)電子證照與實(shí)體證照同步制發(fā)與更新，但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的以及經(jīng)技術(shù)認(rèn)定無法實(shí)現(xiàn)的除外。
??無法實(shí)現(xiàn)電子證照與實(shí)體證照同步制發(fā)的電子證照，發(fā)證單位應(yīng)當(dāng)確保每日將當(dāng)日產(chǎn)生的增量證照數(shù)據(jù)歸集到市電子證照庫。
??第九條（電子送達(dá)）
??發(fā)證單位制發(fā)的電子證照，應(yīng)當(dāng)通過“一網(wǎng)通辦”總門戶或“隨申辦”移動(dòng)端向持證主體進(jìn)行送達(dá)，電子證照送達(dá)時(shí)間可作為向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)證照時(shí)間，但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。
??第十條（存量證照入庫）
??發(fā)證單位應(yīng)當(dāng)將有效期內(nèi)的電子證照以及有條件電子化的歷史證照電子化后完整歸集到市電子證照庫。
??第十一條（不可抗力）
??發(fā)證單位因不可抗力不能及時(shí)制發(fā)、歸集、更新或注銷電子證照的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)急措施并上報(bào)綜合管理部門，并在故障排除后的3個(gè)工作日內(nèi)，完成電子證照的制發(fā)、歸集、更新、注銷。
??第十二條（電子簽名與認(rèn)證）
??發(fā)證單位應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國電子簽名法》和國家、本市的有關(guān)規(guī)定，委托依法設(shè)立的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)電子證照進(jìn)行電子簽名（或簽章），但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
??第三章 應(yīng)用與服務(wù)
??第十三條（用證清單）
??用證清單是基于標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的政務(wù)服務(wù)、執(zhí)法監(jiān)管等事項(xiàng)，將行政相對(duì)人所需提交或者出示的材料與相應(yīng)電子證照建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的一種管理措施，用于提升政務(wù)類場景應(yīng)用電子證照的便捷性。各用證單位應(yīng)當(dāng)基于政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)清單及辦事指南等，按照精準(zhǔn)、必要的原則，建立本單位的用證清單，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，確保用證范圍合法、合規(guī)、合理。
??第十四條（材料免交）
??用證單位在辦理行政相對(duì)人業(yè)務(wù)申請(qǐng)過程中，凡可以通過市電子證照庫獲取所需電子證照的，不得要求行政相對(duì)人提供相應(yīng)實(shí)體證照和復(fù)印件，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
??第十五條（用證單位接入和使用要求）
??納入用證清單管理范圍的應(yīng)用場景，用證單位應(yīng)當(dāng)按照用證清單管理和技術(shù)要求，完成技術(shù)功能對(duì)接并規(guī)范開展應(yīng)用。其他政務(wù)類應(yīng)用場景，確需調(diào)用電子證照的，用證單位應(yīng)當(dāng)通過市大數(shù)據(jù)資源平臺(tái)申請(qǐng)調(diào)用電子證照，具體要求按照公共數(shù)據(jù)共享的有關(guān)要求執(zhí)行。
??第十六條（持證主體亮證）
??持證主體可以通過“一網(wǎng)通辦”總門戶、“隨申辦”或經(jīng)國家有關(guān)部門、本市綜合管理部門認(rèn)定的移動(dòng)端，查詢或出示電子證照，表明持證主體的身份、資質(zhì)等。
??第十七條（一業(yè)一證）
??本市根據(jù)“一業(yè)一證”改革要求，對(duì)本市核發(fā)的行業(yè)綜合許可證實(shí)行電子化管理，推行市場主體電子亮證應(yīng)用，為行業(yè)綜合許可證的持證企業(yè)提供便利。
??第十八條（社會(huì)化應(yīng)用）
??本市鼓勵(lì)金融、物流、教育、醫(yī)療、文化、旅游等有條件的行業(yè)，在管理服務(wù)活動(dòng)中廣泛應(yīng)用電子證照。
??社會(huì)化用證主體應(yīng)當(dāng)通過電子證照社會(huì)化應(yīng)用系統(tǒng)申請(qǐng)用證，按照技術(shù)規(guī)范實(shí)現(xiàn)與市電子證照庫的對(duì)接，嚴(yán)禁超出權(quán)限使用電子證照。具體管理要求由綜合管理部門另行規(guī)定。
??第十九條（社會(huì)化應(yīng)用可信授權(quán)訪問體系）
??社會(huì)化用證主體應(yīng)當(dāng)通過統(tǒng)一的可信授權(quán)訪問體系接入市電子證照庫，經(jīng)持證主體亮證、授權(quán)后規(guī)范調(diào)取電子證照。
??第二十條（賦能基層）
??市大數(shù)據(jù)中心應(yīng)當(dāng)向各區(qū)政府開放電子證照社會(huì)化應(yīng)用能力，各區(qū)政府應(yīng)當(dāng)做好承接，并在確保數(shù)據(jù)安全前提下推廣應(yīng)用。各區(qū)政府推廣的社會(huì)化應(yīng)用場景應(yīng)當(dāng)向綜合管理部門報(bào)備。
??第二十一條（跨省應(yīng)用）
??跨省（市）應(yīng)用電子證照應(yīng)當(dāng)按照國家和本市的統(tǒng)一部署，依托全國一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，在確保數(shù)據(jù)安全的前提下有序推進(jìn)。
??第二十二條（彌合數(shù)字鴻溝）
??各用證單位應(yīng)當(dāng)保留傳統(tǒng)服務(wù)方式，不得將應(yīng)用電子證照作為辦事唯一渠道，充分保障老年人、殘障人士等特殊群體的基本需求。本市不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)電子證照應(yīng)用便利老年人等特殊群體。
??第二十三條（異議核實(shí)與處理）
??持證主體以及各用證單位對(duì)電子證照數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性有異議的，可以向發(fā)證單位提出異議核查申請(qǐng)。發(fā)證單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市公共數(shù)據(jù)異議核實(shí)與處理有關(guān)規(guī)定完成處理，并將處理結(jié)果告知異議申請(qǐng)人。
??跨省（市）證照數(shù)據(jù)異議應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定處理。
??第二十四條（容錯(cuò)免責(zé)）
??在電子證照應(yīng)用過程中，有關(guān)單位和個(gè)人因客觀原因出現(xiàn)意外后果或者未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但是符合改革方向且相關(guān)程序符合規(guī)定，可以從輕、減輕或者免予追責(zé)。
??第四章 日常管理與監(jiān)督考核
??第二十五條（專人管理）
??發(fā)證單位和用證單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際，指定專人負(fù)責(zé)電子證照管理工作，并向綜合管理部門報(bào)備。
??第二十六條（日志記錄）
??市大數(shù)據(jù)中心和各發(fā)證單位、用證單位應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，采取身份認(rèn)證、可信授權(quán)、存取訪問控制、信息審計(jì)跟蹤等技術(shù)手段，建立電子證照制發(fā)、歸集、更新、注銷、共享、應(yīng)用等全過程日志記錄。
??第二十七條（安全責(zé)任）
??綜合管理部門負(fù)責(zé)建立全市電子證照的安全管理制度，指導(dǎo)有關(guān)單位落實(shí)安全管理責(zé)任。市大數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)建立市電子證照庫的安全保障體系，明確安全管理要求，對(duì)市電子證照庫實(shí)行備份和安全等級(jí)保護(hù)，制定應(yīng)急預(yù)案和災(zāi)難恢復(fù)體系，保障市電子證照庫的安全運(yùn)行。
??發(fā)證單位、用證單位、社會(huì)化用證主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行市電子證照庫的安全管理要求，加強(qiáng)本單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)和電子證照的數(shù)據(jù)安全管理，確保電子證照合法合規(guī)使用，保護(hù)持證主體的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。
??第二十八條（修訂制度規(guī)范）
??發(fā)證單位和用證單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位現(xiàn)行管理制度、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)程中與本辦法不相適應(yīng)的條款進(jìn)行修訂，消除電子證照應(yīng)用的制度障礙。
??第二十九條（監(jiān)督考核）
??綜合管理部門應(yīng)當(dāng)通過隨機(jī)抽查、模擬辦事、電子督查等方式對(duì)各發(fā)證單位和用證單位的相關(guān)工作進(jìn)行日常監(jiān)督。電子證照制發(fā)、應(yīng)用和推廣工作納入各單位年度考核。
??第三十條（經(jīng)費(fèi)保障）
??各級(jí)預(yù)算單位電子證照日常運(yùn)營管理及應(yīng)用產(chǎn)生的費(fèi)用，納入同級(jí)財(cái)政保障。
??第五章 附則
??第三十一條（施行日期）
??本辦法自2022年7月1日起施行。
