上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的《上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》的通知
滬府辦規(guī)〔2022〕12號(hào)
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
??市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的《上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
??上海市人民政府辦公廳
??2022年10月24日
上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法
??第一章 總則
??第一條 目的
??為進(jìn)一步培育和發(fā)展上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，提高本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項(xiàng)資金”）的使用效益、效率和效應(yīng)，制訂本辦法。
??第二條 資金來(lái)源
??專(zhuān)項(xiàng)資金主要來(lái)源為：
??（一）市級(jí)財(cái)政預(yù)算資金。
??（二）市科教興市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金的存量資金、回收的本金和收益。
??（三）國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算資金。
??（四）市政府確定的其他資金來(lái)源。
??第三條 資金使用和管理原則
??專(zhuān)項(xiàng)資金的使用和管理，遵循以下原則：
??（一）緊密結(jié)合國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，聚焦重點(diǎn)，綜合扶持，促進(jìn)重大關(guān)鍵技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化。
??（二）支持主體原則上為本市企業(yè)，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的項(xiàng)目也可由本市科研院所等事業(yè)單位承擔(dān)。同一項(xiàng)目單位原則上不能同時(shí)承擔(dān)兩個(gè)及以上項(xiàng)目。已獲市級(jí)財(cái)政資金支持的項(xiàng)目，原則上不再支持。
??（三）積極引導(dǎo)社會(huì)資金投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)，積極吸引各類(lèi)人才投身于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)人才引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合。
??（四）支持的項(xiàng)目一般需組織評(píng)估，并在評(píng)估環(huán)節(jié)引入甲級(jí)綜合資信工程咨詢單位作為第三方獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)，但應(yīng)簡(jiǎn)化程序、提高效率，建立科學(xué)、高效、客觀、公正的評(píng)估機(jī)制。
??（五）按照約定用于指定用途。
??第四條 管理和推進(jìn)部門(mén)
??在市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)下，市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市戰(zhàn)新辦”）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)資金的統(tǒng)籌管理工作。市戰(zhàn)新辦設(shè)在市發(fā)展改革委，成員包括市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委。
??（一）市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)資金及相關(guān)重大項(xiàng)目、事項(xiàng)的日常管理，加強(qiáng)項(xiàng)目統(tǒng)籌管理。
??（二）市財(cái)政局負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)資金預(yù)算管理。
??（三）市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委為項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)。
??市經(jīng)濟(jì)信息化委負(fù)責(zé)推進(jìn)集成電路和新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、人工智能、高端裝備制造、新材料、新能源汽車(chē)、新能源、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域以及新賽道的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)重大項(xiàng)目、事項(xiàng)的實(shí)施。
??市科委負(fù)責(zé)推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域以及新賽道的前沿技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)重大項(xiàng)目、事項(xiàng)的實(shí)施。
??項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)督促項(xiàng)目單位開(kāi)展中期評(píng)估、后評(píng)估，跟蹤和協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施中的重大事項(xiàng)，提出處理意見(jiàn)或建議。
??市戰(zhàn)新辦可根據(jù)本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)分工進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。第二章專(zhuān)項(xiàng)資金的支持范圍和方式
??第五條 支持范圍
??專(zhuān)項(xiàng)資金主要用于支持集成電路和新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、人工智能、高端裝備制造、新材料、新能源汽車(chē)、新能源、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等新賽道領(lǐng)域的重大項(xiàng)目、國(guó)家配套項(xiàng)目和特定出資事項(xiàng)。
??第六條 重大項(xiàng)目
??重大項(xiàng)目是指在國(guó)家亟需、能填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白、上海自身有基礎(chǔ)并有望取得突破的領(lǐng)域，技術(shù)含量高、應(yīng)用前景好、示范帶動(dòng)作用強(qiáng)、處于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，主要包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目、重大科技攻關(guān)項(xiàng)目、示范應(yīng)用項(xiàng)目、公共技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等。
??重大項(xiàng)目原則上須滿足以下條件：總投資不低于1億元（生物醫(yī)藥和軟件領(lǐng)域參照有關(guān)規(guī)定可不低于5000萬(wàn)元），新增投資不低于總投資的80%，自有資金不低于總投資的30%。項(xiàng)目需在本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施，已初步落實(shí)立項(xiàng)、土地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)、資金等實(shí)施條件（對(duì)于不涉及基本建設(shè)的項(xiàng)目，土地等不作為項(xiàng)目支持前置條件；對(duì)于純研發(fā)類(lèi)項(xiàng)目，環(huán)評(píng)、備案等不作為項(xiàng)目支持前置條件）。項(xiàng)目單位應(yīng)有項(xiàng)目實(shí)施必需的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
??對(duì)技術(shù)創(chuàng)新度高、具有重大產(chǎn)業(yè)化潛力和前景、第三方評(píng)估建議予以支持但總投資不到1億元的項(xiàng)目，由市戰(zhàn)新辦報(bào)請(qǐng)市政府同意后組織實(shí)施，并納入項(xiàng)目管理。
??第七條 國(guó)家配套項(xiàng)目
??國(guó)家配套項(xiàng)目是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國(guó)家給予資金支持，按照國(guó)家要求并經(jīng)本市相關(guān)主管部門(mén)確認(rèn)后，需要本市給予資金配套的項(xiàng)目。
??第八條 特定出資事項(xiàng)
??特定出資事項(xiàng)是指報(bào)經(jīng)市政府同意，由專(zhuān)項(xiàng)資金作為出資渠道予以支持的有關(guān)事項(xiàng)。
??第九條 專(zhuān)項(xiàng)資金使用方式
??市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委等項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)在每年9月底前，預(yù)編制專(zhuān)項(xiàng)資金需求預(yù)算，市發(fā)展改革委、市財(cái)政局統(tǒng)籌平衡專(zhuān)項(xiàng)資金需求，研究提出專(zhuān)項(xiàng)資金使用計(jì)劃，報(bào)送市戰(zhàn)新辦初審。市財(cái)政局根據(jù)經(jīng)初審的專(zhuān)項(xiàng)資金使用計(jì)劃統(tǒng)籌平衡后，安排納入下一年度市級(jí)財(cái)政預(yù)算，并按照程序報(bào)市政府審定。第三章重大項(xiàng)目的管理
??第十條 重大項(xiàng)目申報(bào)和審核
??重大項(xiàng)目的申報(bào)和審核流程為：
??（一）項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)負(fù)責(zé)組織重大項(xiàng)目申報(bào)受理。
??（二）項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)初審?fù)夂螅瑢⒅卮箜?xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告轉(zhuǎn)報(bào)市戰(zhàn)新辦。
??（三）市發(fā)展改革委委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估并形成重大項(xiàng)目建議支持方案，提請(qǐng)市戰(zhàn)新辦審議。
??（四）市戰(zhàn)新辦審議同意后，由市發(fā)展改革委上報(bào)市政府審定。
??（五）市發(fā)展改革委根據(jù)市政府意見(jiàn)，批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，并會(huì)同項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)與項(xiàng)目單位簽訂項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議。
??第十一條 投資補(bǔ)助支持
??（一）采用投資補(bǔ)助方式支持的重大項(xiàng)目，分別按照以下情形支持：
??1.對(duì)于非上市企業(yè)承擔(dān)的項(xiàng)目，投資補(bǔ)助支持金額原則上不超過(guò)1億元，其中，承擔(dān)國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)、技術(shù)攻關(guān)和創(chuàng)新產(chǎn)品率先打破國(guó)外壟斷、先進(jìn)技術(shù)國(guó)內(nèi)首次示范應(yīng)用、獲批國(guó)家級(jí)公共技術(shù)平臺(tái)的項(xiàng)目，投資補(bǔ)助比例可達(dá)到核定新增投資的30%；其他符合支持條件的項(xiàng)目投資補(bǔ)助比例不超過(guò)核定新增投資的10%。
??2.對(duì)于已上市企業(yè)（含控股子公司）承擔(dān)的項(xiàng)目，投資補(bǔ)助的支持比例原則上不超過(guò)核定新增投資的10%，補(bǔ)助金額不超過(guò)5000萬(wàn)元。
??3.投資補(bǔ)助資金主要用于項(xiàng)目購(gòu)置專(zhuān)用設(shè)備和儀器，以及研發(fā)人員勞務(wù)費(fèi)、試制用原材料費(fèi)、試制用燃料動(dòng)力費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)等投入。
??4.對(duì)于支持資金突破第一、二款規(guī)定限制的項(xiàng)目，報(bào)市政府同意后實(shí)施。
??（二）采用投資補(bǔ)助方式支持的重大項(xiàng)目，在項(xiàng)目批準(zhǔn)后，由市發(fā)展改革委向市財(cái)政局提出資金撥付申請(qǐng)，市財(cái)政局先行撥付核定支持金額的40%，中期評(píng)估通過(guò)后，撥付核定支持金額的40%，后評(píng)估通過(guò)后，撥付不超過(guò)核定支持金額的20%。原則上項(xiàng)目單位的自籌資金應(yīng)同步到位。主要由政府資金扶持的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工程、重大科研等項(xiàng)目，資金撥付時(shí)，20%尾款實(shí)行預(yù)撥方式。
??（三）對(duì)于符合補(bǔ)充條件的集成電路和新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥領(lǐng)域重大項(xiàng)目，可采用滾動(dòng)支持方式。補(bǔ)充條件為：項(xiàng)目單位為所在領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力領(lǐng)先和成長(zhǎng)性突出企業(yè)，技術(shù)能打破國(guó)外壟斷，能形成顯著市場(chǎng)規(guī)模，產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)。滾動(dòng)支持實(shí)行目標(biāo)考核管理，以3-5年為周期，結(jié)合評(píng)估情況，明確支持總額和年度資金撥付計(jì)劃，通過(guò)考核后逐年支持，年度支持比例原則上不高于項(xiàng)目當(dāng)年新增投資的30%。
??（四）對(duì)于符合補(bǔ)充條件的裝備研制類(lèi)重大項(xiàng)目，可實(shí)行制造商—用戶雙向支持方式。補(bǔ)充條件為：制造商為本市注冊(cè)企業(yè)，用戶為國(guó)內(nèi)企事業(yè)單位，兩者是非關(guān)聯(lián)單位；制造商核心技術(shù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能打破國(guó)外壟斷，相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)有重大突破，且處于示范應(yīng)用或應(yīng)用推廣階段；項(xiàng)目合同（不超過(guò)5個(gè)）距制造商實(shí)現(xiàn)首臺(tái)（套）銷(xiāo)售時(shí)間不超過(guò)兩年，合同合計(jì)總金額原則上不低于1億元，項(xiàng)目申報(bào)時(shí)處于產(chǎn)品工藝試驗(yàn)和安裝調(diào)試之前的階段。雙向支持用于制造商和用戶單位的聯(lián)合研發(fā)活動(dòng)，以雙方正式合同為基礎(chǔ)，由制造商聯(lián)合用戶單位申報(bào)。資金支持比例原則上不超過(guò)合同總額的30%，項(xiàng)目獲批后，先行撥付支持金額的50%，后評(píng)估通過(guò)后，撥付不超過(guò)支持金額的50%。
??第十二條 資本金注入
??（一）對(duì)于以下情況，原則上采用資本金注入方式支持：
??1.對(duì)于經(jīng)市政府同意的支持資金超過(guò)投資補(bǔ)助支持比例或金額規(guī)定上限的項(xiàng)目，超出部分采取資本金注入方式。
??2.對(duì)于總支持金額超過(guò)1億元的項(xiàng)目，原則上采取以資本金注入為主的支持方式。
??（二）對(duì)于采取資本金注入或其組合方式支持的重大項(xiàng)目，由市戰(zhàn)新辦會(huì)同市國(guó)資委、相關(guān)受托國(guó)有投資公司按照國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，提出資本金注入的具體方案，與項(xiàng)目支持建議方案一并報(bào)市政府審定后，委托國(guó)有投資公司履行出資人職責(zé)并辦理相關(guān)手續(xù)。履行出資人義務(wù)的國(guó)有投資公司根據(jù)項(xiàng)目支持方案，向市財(cái)政局、市發(fā)展改革委提出資金撥付申請(qǐng)，市財(cái)政局按照市政府審定的資本金注入方案、項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)以及財(cái)政支付管理規(guī)定，辦理資金撥付手續(xù)。
??（三）對(duì)于采取資本金注入或其組合方式支持的重大項(xiàng)目，原則上資本金通過(guò)國(guó)有投資平臺(tái)代持方式注入，受托國(guó)有投資公司根據(jù)項(xiàng)目支持方案，按照市場(chǎng)估值注入資金。在符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的情況下，經(jīng)市政府同意，可采用“優(yōu)先股”或可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的債權(quán)投資的方式注入項(xiàng)目。原則上，參照同期銀行貸款基準(zhǔn)利率約定優(yōu)先股股息率或利息（國(guó)家有規(guī)定的除外），按照約定條件分配股息或獲得利息后，不再參與項(xiàng)目單位剩余利潤(rùn)分配。
??（四）對(duì)于采取資本金注入方式支持的重大項(xiàng)目，若項(xiàng)目單位在項(xiàng)目框架協(xié)議簽訂后12個(gè)月內(nèi)未開(kāi)展股權(quán)融資，專(zhuān)項(xiàng)資金可根據(jù)企業(yè)需要，轉(zhuǎn)為對(duì)企業(yè)的無(wú)息委貸，待項(xiàng)目單位開(kāi)展新一輪股權(quán)融資時(shí)，無(wú)息委貸資金轉(zhuǎn)為項(xiàng)目單位資本金。若項(xiàng)目后評(píng)估結(jié)束后12個(gè)月內(nèi)支持資金仍未完成資本金注入，由受托國(guó)有投資公司按照規(guī)定，向市財(cái)政局退回相關(guān)支持資金。
??（五）根據(jù)市政府決策部署，由市戰(zhàn)新辦會(huì)同相關(guān)部門(mén)、資金代持機(jī)構(gòu)按照“一事一議”和市場(chǎng)化原則，研究制訂重大項(xiàng)目的資本金退出操作方案并組織實(shí)施。其中，市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)資本金部分原則上按照原值退出。
??第十三條 貸款貼息
??進(jìn)一步加大貸款貼息的支持力度。對(duì)采取貸款貼息方式支持的重大項(xiàng)目，參照投資補(bǔ)助支持方式，在項(xiàng)目批準(zhǔn)、中期評(píng)估和后評(píng)估等階段，由市發(fā)展改革委批復(fù)，并向市財(cái)政局申請(qǐng)資金撥付。項(xiàng)目單位在辦理資金撥付時(shí)，需提供項(xiàng)目貸款利息憑證。
??對(duì)于集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能領(lǐng)域重大項(xiàng)目的長(zhǎng)期信貸貼息支持，參照本市集成電路貼息管理細(xì)則執(zhí)行。
??第十四條 無(wú)息委貸
??對(duì)于采取無(wú)息委貸方式支持的重大項(xiàng)目，由市戰(zhàn)新辦委托國(guó)有投資公司與合作銀行、項(xiàng)目單位簽訂三方貸款協(xié)議，并作為專(zhuān)項(xiàng)資金出資人代表，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)資金的本金撥付、利息支付和本金回收。
??無(wú)息委貸支持金額原則上不高于5000萬(wàn)元，貸款期限不超過(guò)3年。對(duì)需超過(guò)上述規(guī)定比例或支持金額上限的項(xiàng)目，報(bào)市政府同意后確定。
??第十五條 重大項(xiàng)目的評(píng)估
??重大項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行中期評(píng)估和后評(píng)估。
??中期評(píng)估由項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)牽頭組織實(shí)施，將有關(guān)評(píng)估結(jié)論報(bào)送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目中期評(píng)估報(bào)告給項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)，并向市財(cái)政局申請(qǐng)資金撥付。市財(cái)政局根據(jù)申請(qǐng)，辦理?yè)芸钍掷m(xù)。
??后評(píng)估由市發(fā)展改革委牽頭組織實(shí)施，批復(fù)項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告給項(xiàng)目單位，并向市財(cái)政局申請(qǐng)資金撥付。市財(cái)政局根據(jù)申請(qǐng)，辦理?yè)芸钍掷m(xù)。
??第十六條 重大項(xiàng)目的調(diào)整
??（一）項(xiàng)目調(diào)整分為一般調(diào)整和重大調(diào)整。
??一般調(diào)整主要包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、項(xiàng)目單位名稱(chēng)變更、建設(shè)地點(diǎn)變更、實(shí)施期限延長(zhǎng)不超過(guò)2年、項(xiàng)目新增投資減少10%以內(nèi)等調(diào)整事項(xiàng)。由項(xiàng)目單位提出調(diào)整申請(qǐng)，項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)應(yīng)在中期評(píng)估前或結(jié)合中期評(píng)估提出處理意見(jiàn)并批復(fù)。
??重大調(diào)整主要包括變更或新增項(xiàng)目單位、建設(shè)內(nèi)容或技術(shù)路線等發(fā)生重大變化、實(shí)施期限延長(zhǎng)2年以上、項(xiàng)目新增投資減少10%以上、專(zhuān)項(xiàng)資金支持方式調(diào)整等調(diào)整事項(xiàng)。由項(xiàng)目單位提出調(diào)整申請(qǐng)，項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)應(yīng)在中期評(píng)估前或結(jié)合中期評(píng)估研究提出處理建議，報(bào)市戰(zhàn)新辦審議同意后，由市發(fā)展改革委予以批復(fù)。
??（二）除因國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策重大調(diào)整或重大自然災(zāi)害和疫情等外部不可抗力影響外，原則上項(xiàng)目延期不能超過(guò)3年。項(xiàng)目只能申請(qǐng)一次重大調(diào)整，調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)在項(xiàng)目中期評(píng)估前提出。項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)原則上不予調(diào)減或降低。
??第十七條 項(xiàng)目終止管理
??（一）存在以下情況之一的項(xiàng)目，按照終止處理：
??1.項(xiàng)目單位因發(fā)展戰(zhàn)略重大調(diào)整、市場(chǎng)發(fā)生重大變化、自籌資金無(wú)法落實(shí)、技術(shù)路線變更、項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人及核心團(tuán)隊(duì)流失等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施；
??2.項(xiàng)目實(shí)施周期超過(guò)約定后評(píng)估時(shí)間3年以上仍未申請(qǐng)后評(píng)估；
??3.因國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策重大調(diào)整或重大自然災(zāi)害和疫情等外部不可抗力影響，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的情況；
??4.其他由市戰(zhàn)新辦研究認(rèn)定的項(xiàng)目需終止情況。
??（二）由項(xiàng)目單位提出項(xiàng)目終止申請(qǐng)，項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)提出處理建議報(bào)市戰(zhàn)新辦審議同意后，原則上不再撥付后續(xù)專(zhuān)項(xiàng)資金，對(duì)于存在如下情況之一的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)按照規(guī)定退回相關(guān)投資補(bǔ)助資金:
??1.經(jīng)評(píng)估審核的項(xiàng)目新增投資未達(dá)到中期評(píng)估目標(biāo)，專(zhuān)項(xiàng)資金投資補(bǔ)助支持金額同比例調(diào)減，應(yīng)退回超額撥付的投資補(bǔ)助資金；中期評(píng)估后提出終止申請(qǐng)的項(xiàng)目，應(yīng)退回?fù)芨兜牡诙P投資補(bǔ)助資金。
??2.對(duì)項(xiàng)目單位不配合開(kāi)展終止管理工作的情況，項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)應(yīng)追回已撥付全部投資補(bǔ)助專(zhuān)項(xiàng)資金，并取消項(xiàng)目單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)申報(bào)專(zhuān)項(xiàng)資金的資格。
??項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)協(xié)助督促項(xiàng)目單位在市戰(zhàn)新辦審議同意后的6個(gè)月內(nèi)，按照規(guī)定退回相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)資金。
??第十八條 項(xiàng)目撤項(xiàng)管理
??（一）存在以下情況之一的項(xiàng)目，按照撤項(xiàng)處理：
??1.項(xiàng)目單位在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在嚴(yán)重違法違紀(jì)行為；
??2.項(xiàng)目單位在約定的中期評(píng)估時(shí)間前未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性項(xiàng)目建設(shè)投資任務(wù)；
??3.其他由市戰(zhàn)新辦研究認(rèn)定的項(xiàng)目需撤項(xiàng)情況。
??（二）對(duì)于需撤項(xiàng)處理的項(xiàng)目，由項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)研究提出處理建議報(bào)市戰(zhàn)新辦審議同意后，項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)協(xié)助督促項(xiàng)目單位在6個(gè)月內(nèi)，按照規(guī)定退回投資補(bǔ)助資金。
??（三）取消撤項(xiàng)項(xiàng)目的項(xiàng)目單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人五年內(nèi)申報(bào)市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金的資格。項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)在管理的其他專(zhuān)項(xiàng)資金中，對(duì)上述單位和人員采取相關(guān)協(xié)同管理措施。第四章國(guó)家配套項(xiàng)目的管理
??第十九條 國(guó)家配套項(xiàng)目申報(bào)和審核
??國(guó)家配套項(xiàng)目的申報(bào)與審核流程為：
??（一）國(guó)家配套項(xiàng)目需經(jīng)本市歸口管理部門(mén)（原則上按照“上下對(duì)口”或國(guó)家有關(guān)部門(mén)文件要求歸口管理或聯(lián)合管理）商市財(cái)政局、市發(fā)展改革委，提出支持建議方案，報(bào)市戰(zhàn)新辦審議。對(duì)于國(guó)家有關(guān)部門(mén)已進(jìn)行評(píng)估的項(xiàng)目，本市不再評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性。
??（二）市戰(zhàn)新辦根據(jù)國(guó)家文件及本市相關(guān)規(guī)定要求，審議支持建議方案，可視情況委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)出資的必要性進(jìn)行評(píng)估。
??（三）市發(fā)展改革委將支持建議方案報(bào)市政府審定。
??（四）項(xiàng)目實(shí)施單位根據(jù)支持建議方案向歸口管理部門(mén)提出資金撥付申請(qǐng)，歸口管理部門(mén)審核后，報(bào)市財(cái)政局、市發(fā)展改革委辦理資金撥付。
??第二十條 國(guó)家配套項(xiàng)目資金支持
??國(guó)家配套項(xiàng)目的資金支持和撥付比例，原則上按照國(guó)家有關(guān)部門(mén)的要求及本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五章特定出資事項(xiàng)的管理
??第二十一條 組織程序
??特定出資事項(xiàng)的組織程序?yàn)椋?/p>
??（一）市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門(mén)提出對(duì)特定出資事項(xiàng)的建議支持方案。
??（二）市戰(zhàn)新辦對(duì)特定出資事項(xiàng)審議同意后，由市發(fā)展改革委報(bào)請(qǐng)市政府審定。
??（三）市財(cái)政局根據(jù)市政府意見(jiàn)，按照程序辦理資金撥付手續(xù)。
??第二十二條 支持管理
??特定出資事項(xiàng)的支持方式，按照相關(guān)規(guī)定管理。
??采用資本金注入方式的出資事項(xiàng)，由市戰(zhàn)新辦提出具體股權(quán)代持人建議并報(bào)市政府審定。股權(quán)代持人與事項(xiàng)承擔(dān)單位簽訂投資協(xié)議，并履行國(guó)資出資管理職責(zé)。第六章其他事項(xiàng)
??第二十三條 監(jiān)督管理
??項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)在項(xiàng)目初審過(guò)程中，加強(qiáng)信用核查，并根據(jù)技術(shù)路線、財(cái)務(wù)能力、預(yù)期成果等要素，探索建立“積分制”指標(biāo)體系，提高財(cái)政支持資金使用的透明度和合理性。項(xiàng)目單位和專(zhuān)項(xiàng)資金國(guó)有出資主體應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，建立專(zhuān)項(xiàng)資金管理制度，嚴(yán)禁截留、擠占或挪用專(zhuān)項(xiàng)資金。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)按照規(guī)定對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)因弄虛作假、冒領(lǐng)、挪用等違反規(guī)定使用專(zhuān)項(xiàng)資金的，以及抽逃資金、因管理混亂導(dǎo)致項(xiàng)目失敗和資產(chǎn)流失的，追回已撥付的專(zhuān)項(xiàng)資金，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究其法律責(zé)任。
??第二十四條 協(xié)同聯(lián)動(dòng)
??在加強(qiáng)項(xiàng)目信息安全管理的基礎(chǔ)上，市戰(zhàn)新辦與戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)、政策性開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行建立溝通機(jī)制，加強(qiáng)信息對(duì)接，推進(jìn)“投貸補(bǔ)”聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)政府和市場(chǎng)協(xié)同支持項(xiàng)目建設(shè)。
??第二十五條 例外事項(xiàng)
??為簡(jiǎn)化程序、提高效率，對(duì)個(gè)別特殊項(xiàng)目，可由市戰(zhàn)新辦直接受理并報(bào)請(qǐng)市政府同意后實(shí)施。
??對(duì)個(gè)別特殊項(xiàng)目的資金支持比例和支持方式突破現(xiàn)有規(guī)定限制的，市戰(zhàn)新辦審議建議支持方案后，由市發(fā)展改革委報(bào)請(qǐng)市政府同意后實(shí)施。
??第二十六條 重大行政決策銜接
??本辦法實(shí)施過(guò)程中，涉及市重大行政決策程序規(guī)定的事項(xiàng)，從其規(guī)定。
??第二十七條 實(shí)施日期
??本辦法自2022年11月1日起實(shí)施，有效期至2027年10月31日。
??本辦法實(shí)施前已經(jīng)立項(xiàng)但尚未完結(jié)的項(xiàng)目，參照本辦法相關(guān)規(guī)定管理。
??上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
??上海市財(cái)政局
??2022年10月15日
