上海市人民政府關(guān)于印發(fā)修訂后的《上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法》的通知
滬府規(guī)〔2023〕17號
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
??現(xiàn)將修訂后的《上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
??上海市人民政府
??2023年12月9日
上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法
第一章 總則
??第一條 為規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的備案行為，根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》和國家發(fā)展改革委印發(fā)的《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》等，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
??第二條 本辦法所稱企業(yè)投資項目（以下簡稱“項目”），是指企業(yè)在上海投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目，包括企業(yè)使用自籌資金的項目，以及使用自籌資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息等的項目。
??未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則》的項目，按照《上海市政府備案的投資項目目錄》（以下簡稱《備案目錄》）要求和屬地原則進(jìn)行備案。
??外商投資項目管理按照國家和本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
??法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
??第三條 本市項目備案機關(guān)（以下簡稱“項目備案機關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、區(qū)級投資主管部門以及根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施備案的機構(gòu)。
??根據(jù)《備案目錄》，明確項目備案機關(guān)分工。
??第四條 項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等，應(yīng)當(dāng)依法由企業(yè)進(jìn)行自主決策并自擔(dān)風(fēng)險，項目備案機關(guān)和其他行政機關(guān)不得非法干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。
??第五條 項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照“便民、高效”的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
??第六條 各區(qū)政府、市政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對企業(yè)從事固定資產(chǎn)投資活動實施監(jiān)督管理。
??任何單位和個人都有權(quán)對項目備案、建設(shè)實施過程中的違法違規(guī)行為向有關(guān)部門檢舉，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時核實、處理。
??第七條 除涉及國家秘密的項目外，項目備案通過上海市投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）實行網(wǎng)上辦理、監(jiān)管和服務(wù)，實現(xiàn)備案結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。
??第八條 項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《政府信息公開條例》有關(guān)規(guī)定，公開備案結(jié)果。
??第九條企業(yè)投資建設(shè)固定資產(chǎn)投資項目，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、資源開發(fā)、能耗與環(huán)境管理等要求，依法履行項目備案及其他相關(guān)手續(xù)，并辦理規(guī)劃、土地（海域）使用、環(huán)境保護(hù)、能源資源利用、應(yīng)急管理等相關(guān)手續(xù)，如實提供相關(guān)材料，報告相關(guān)信息。
第二章 項目備案基本程序
??第十條 實行備案管理的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)按照《備案目錄》，登錄“一網(wǎng)通辦”平臺，通過在線平臺向項目備案機關(guān)備案。
??第十一條 在線平臺為申報備案項目生成作為該項目整個建設(shè)周期身份標(biāo)識的唯一項目代碼，項目備案機關(guān)和相關(guān)部門統(tǒng)一使用項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。
??涉及國家秘密的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)填寫《上海市企業(yè)投資項目備案證明》（詳見附件1），報送項目備案機關(guān)備案。
??第十二條 項目單位依法履行投資項目信息告知義務(wù)，按照“誠信和規(guī)范”的原則，通過在線平臺向項目備案機關(guān)備案，填報項目備案基本信息，具體包括：
??（一）項目單位基本情況；
??（二）項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；
??（三）項目總投資額；
??（四）項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。
??項目單位應(yīng)當(dāng)對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。
??第十三條 項目備案機關(guān)收到第十二條規(guī)定的全部項目備案基本信息即為備案。項目備案信息不完整的，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時以適當(dāng)方式提醒和指導(dǎo)項目單位補正。
??項目備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目屬產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或依法應(yīng)當(dāng)實行核準(zhǔn)管理，以及不屬于固定資產(chǎn)投資項目、依法應(yīng)當(dāng)實施審批管理、不屬于本備案機關(guān)權(quán)限等情形的，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知企業(yè)予以糾正或依法申請辦理相關(guān)手續(xù)。項目單位不予糾正的，項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時撤銷項目代碼，并通知項目單位。
??第十四條 項目備案后，項目規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更，或放棄項目建設(shè)的，項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知項目備案機關(guān)，并修改相關(guān)信息。
??項目法人、項目建設(shè)地點發(fā)生變化，項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺重新填報項目備案基本信息，并撤銷原備案項目代碼。
??第十五條 相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過在線平臺互通共享項目備案相關(guān)信息。
??對項目單位填報的項目備案信息，在線平臺生成《上海市企業(yè)投資項目備案證明》。
??對項目單位填報的項目備案變更信息，在線平臺生成《上海市企業(yè)投資項目備案變更證明》（詳見附件2）。
??項目單位可以通過在線平臺自行打印備案證明或備案變更證明，也可以要求備案機關(guān)出具備案證明或備案變更證明。
??第十六條 項目自備案后2年內(nèi)未開工建設(shè)或未辦理任何其他手續(xù)的，項目單位如果決定繼續(xù)實施該項目，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺作出說明；如果不再繼續(xù)實施，應(yīng)當(dāng)撤回已備案信息并撤銷項目代碼。未作出說明且未撤回備案信息的項目，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)移除已向社會公示的備案信息，項目單位獲取的備案證明文件和項目代碼自動失效。對其中屬于故意報備不真實項目、影響投資信息準(zhǔn)確性的，備案機關(guān)可以將項目列入異常名錄，并向社會公開。
??第十七條 實行備案管理的項目，項目單位在開工建設(shè)前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理其他相關(guān)手續(xù)。
??第十八條 項目單位對項目備案機關(guān)撤銷項目代碼有異議的，項目單位可以向上級項目備案機關(guān)申請復(fù)核，上級項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時復(fù)核并將結(jié)果告知項目單位。
第三章 監(jiān)督管理
??第十九條 上級項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對下級項目備案機關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
??第二十條 項目備案機關(guān)、行業(yè)管理、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、規(guī)劃資源、水務(wù)（海洋）、生態(tài)環(huán)境、地方金融監(jiān)管、應(yīng)急管理、審計等部門應(yīng)當(dāng)按照“誰主管誰監(jiān)管”的原則，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，依法加強對項目的事中事后監(jiān)管。
??項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求等，對項目進(jìn)行監(jiān)管。
??住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、規(guī)劃資源、水務(wù)（海洋）、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急管理、行業(yè)管理等部門，應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)對項目進(jìn)行監(jiān)管。
??地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強指導(dǎo)監(jiān)督，引導(dǎo)地方金融組織按照商業(yè)原則，依法依規(guī)提供金融服務(wù)。
??審計部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)加強對國有企業(yè)投資項目、申請使用政府投資資金的項目和其他公共工程項目的審計監(jiān)督。
??第二十一條 各級政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)及職責(zé)分工，加強對本行政區(qū)域內(nèi)項目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并通過在線平臺登記相關(guān)違法違規(guī)信息。
??第二十二條 各級項目備案機關(guān)的項目備案信息，以及住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、規(guī)劃資源、水務(wù)（海洋）、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急管理、市場監(jiān)管等部門的相關(guān)手續(xù)辦理信息、審批結(jié)果信息、監(jiān)管（處罰）信息和工程實施過程中產(chǎn)生的重要信息，統(tǒng)一匯集至項目代碼，通過在線平臺實現(xiàn)互通共享。項目代碼與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。
??第二十三條 項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺，如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息。
??項目開工前，項目單位應(yīng)當(dāng)?shù)卿浽诰€平臺報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位應(yīng)當(dāng)按年度在線報備項目建設(shè)動態(tài)進(jìn)度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位應(yīng)當(dāng)在線報備項目竣工基本信息。
??第二十四條 項目單位有下列行為之一的，相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入上海市公共信用信息服務(wù)平臺：
??（一）提供虛假項目信息，或未依法將項目信息告知備案機關(guān)，或已備案項目信息變更未告知備案機關(guān)的；
??（二）違反法律法規(guī)擅自開工建設(shè)的；
??（三）項目單位未按照本辦法第二十三條規(guī)定報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等基本信息，或報送虛假信息的；
??（四）其他違法違規(guī)行為。
第四章 法律責(zé)任
??第二十五條 項目備案機關(guān)有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)責(zé)令改正，并由有關(guān)部門和單位對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依紀(jì)給予處分：
??（一）以備案名義變相審批、核準(zhǔn)的；
??（二）不依法履行監(jiān)管職責(zé)或監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。
??第二十六條 項目備案機關(guān)及其工作人員和其他相關(guān)部門及其工作人員，在項目備案以及相關(guān)審批手續(xù)辦理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，由相關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。
??第二十七條 項目備案機關(guān)以及住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、規(guī)劃資源、水務(wù)（海洋）、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急管理等部門違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未依法履行監(jiān)管職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，由相關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。
??項目所在地政府所屬部門不履行企業(yè)投資監(jiān)管職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，依法給予處分。
??第二十八條 企業(yè)以分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假申報信息等不正當(dāng)手段申請備案的，項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)通過在線平臺撤銷項目代碼，并給予警告。
??企業(yè)未依法將項目信息或已備案項目信息變更情況告知備案機關(guān)，或向備案機關(guān)提供虛假信息的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。
??第二十九條 企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的，由區(qū)級以上政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
??第三十條 項目單位在項目建設(shè)過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定要求的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法予以處理。
第五章 附則
??第三十一條事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織在中國境內(nèi)利用自有資金、不申請政府投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目，按照企業(yè)投資項目進(jìn)行管理。
??第三十二條 本辦法自2024年1月1日起施行，有效期至2028年12月31日。
??附件：
??1.上海市企業(yè)投資項目備案證明
??2.上海市企業(yè)投資項目備案變更證明（第*次變更）
??附件1
上海市企業(yè)投資項目備案證明
項目代碼：（自動生成）
| 項目單位情況 | |||
| 企業(yè)名稱全稱 |
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| 組織機構(gòu)代碼 (統(tǒng)一社會信用代碼) |
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| 企業(yè)法人代表姓名 |
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單位性質(zhì) |
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| 注冊資本(萬元) |
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| 備案項目情況 | |||
| 項目名稱 |
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| 所屬行業(yè) |
(按國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟行業(yè)分類 GB/T4754－2017填寫) |
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| 投資項目行業(yè)分類 |
(按國家投資在線審批監(jiān)管平臺劃分標(biāo)準(zhǔn)填寫) |
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| 建設(shè)性質(zhì)(新建/擴建/ 遷建/改建) |
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| 建設(shè)地點 |
(具體到所在區(qū)或跨區(qū)域) |
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| 建設(shè)地點詳情 |
（具體到路名－門牌號碼，四至范圍） |
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| 建設(shè)內(nèi)容 |
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| 建設(shè)規(guī)模 |
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| 總投資(萬元) |
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| 項目產(chǎn)業(yè)政策分析及符合產(chǎn)業(yè)政策聲明 |
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| 擬開工時間(年月) |
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擬竣工時間(年月) |
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| 申報承諾 |
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| 1 . 本單位承諾對備案信息的真實性 、合法性和完整性負(fù)責(zé)。 2 . 本單位將嚴(yán)格按照項目建設(shè)程序，依法合規(guī)推進(jìn)項目建設(shè) ,規(guī)范項目管理。 3 . 本單位將嚴(yán)把工程質(zhì)量和安全關(guān)，建立并落實工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，加強項目社會穩(wěn)定風(fēng)險防范。 4 . 項目備案后發(fā)生較大變更或項目停止建設(shè)，本單位將及時告知原項目備案機關(guān)。 5 . 本單位定期通過上海市投資項目在線審批監(jiān)管平臺報送項目開工 、建設(shè)進(jìn)度 、竣工的基本信息。 |
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| 企業(yè)備案聯(lián)系人姓名 |
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身份證件類型 |
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| 聯(lián)系電話 |
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身份證件號碼 |
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| 聯(lián)系郵箱 |
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聯(lián)系地址 |
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備案機關(guān)：（自動生成） 項目備案日期：（自動生成）
??附件2
上海市企業(yè)投資項目備案變更證明（第*次變更）
| 項目名稱 |
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| 項目代碼 |
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| 項目單位 |
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| 變更事項及原因 |
(項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、設(shè)備引進(jìn)、總投資等變化內(nèi)容，項目停止建設(shè)， 以及理由依據(jù)) |
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| 申報承諾 |
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| 1.本單位承諾對備案信息的真實性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。 2.本單位將嚴(yán)格按照項目建設(shè)程序，依法合規(guī)推進(jìn)項目建設(shè) ,規(guī)范項目管理。 3.本單位將嚴(yán)把工程質(zhì)量和安全關(guān)，建立并落實工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，加強項目社會穩(wěn)定風(fēng)險防范。 4.項目備案后發(fā)生較大變更或項目停止建設(shè)，本單位將及時告知原項目備案機關(guān)。 5.本單位定期通過上海市投資項目在線審批監(jiān)管平臺報送項目開工、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息。 |
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| 企業(yè)備案聯(lián)系人姓名 |
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身份證件類型 |
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| 聯(lián)系電話 |
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身份證件號碼 |
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| 聯(lián)系郵箱 |
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聯(lián)系地址 |
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備案機關(guān)：（自動生成） 項目備案變更日期：（自動生成）
