關(guān)于印發(fā)《上海市科技專家?guī)旃芾磙k法》的通知
滬科規(guī)〔2024〕2號(hào)
各有關(guān)單位：
??為推進(jìn)科技專家?guī)旖ㄔO(shè)，提高決策的科學(xué)化水平，根據(jù)科技管理有關(guān)規(guī)定，上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)研究修訂了《上海市科技專家?guī)旃芾磙k法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
??特此通知。
??上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
??2024年3月14日
上海市科技專家?guī)旃芾磙k法
第一章 總則
??第一條 為加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，深化科技管理改革，完善評(píng)審專家的選取和使用，提高決策科學(xué)化水平，推進(jìn)上海市科技專家?guī)欤ㄒ韵潞?jiǎn)稱專家?guī)欤┙ㄔO(shè)，根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》和上海市科技管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。
??第二條 專家?guī)旒筛黝惛邔哟稳瞬?，服?wù)于上海市科技管理，是上海市科技管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱信息系統(tǒng)）的重要組成部分。專家?guī)彀凑占薪y(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、信息共享的原則建設(shè)和運(yùn)行。
??第三條 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市科委）負(fù)責(zé)專家?guī)斓目傮w部署和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定相關(guān)政策和管理制度，開展專家?guī)爝\(yùn)行維護(hù)、開發(fā)利用、專家服務(wù)等工作。
??第四條 參與市科委評(píng)審等科技活動(dòng)的專家，應(yīng)當(dāng)納入專家?guī)旖y(tǒng)一管理。評(píng)審等科技活動(dòng)包括咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)等。
第二章 專家?guī)旖ㄔO(shè)與管理
??第五條 入庫專家應(yīng)具備以下基本條件：
??（一）擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法，遵守中國(guó)法律和社會(huì)公德，無重大違法行為，無犯罪記錄；
??（二）廉潔自律，具有良好的職業(yè)道德，無不良科研誠(chéng)信記錄；
??（三）具有較高的專業(yè)技術(shù)水平和較強(qiáng)的分析判斷能力，熟悉相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的研究發(fā)展動(dòng)態(tài)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)范；
??（四）身體健康，具備時(shí)間和精力完成評(píng)審等工作。
??第六條 專家分為研究開發(fā)類、產(chǎn)業(yè)管理類、戰(zhàn)略咨詢類、財(cái)務(wù)審計(jì)類和其他類。
??（一）研究開發(fā)類專家應(yīng)當(dāng)具有副高級(jí)（含）以上職稱，或作為項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人承擔(dān)過國(guó)家或省部級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題），或是國(guó)家或省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)獲得者，或是在主要國(guó)際學(xué)術(shù)組織中任高級(jí)職務(wù)，或是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)起草人。研究成果突出的優(yōu)秀青年學(xué)者、港澳臺(tái)專家、外籍專家，國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、科技型上市公司、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)、科技領(lǐng)軍企業(yè)、高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、外資研發(fā)中心的技術(shù)骨干，可適當(dāng)放寬條件。
??（二）產(chǎn)業(yè)管理類專家應(yīng)當(dāng)是國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、科技型上市公司、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)、科技領(lǐng)軍企業(yè)、國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園、國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器、全國(guó)性或全市性行業(yè)協(xié)會(huì)學(xué)會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟及科技類社會(huì)組織的高級(jí)管理人員。具有豐富的企業(yè)管理或創(chuàng)業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，或?qū)Τ晒D(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的人員，可適當(dāng)放寬條件。
??（三）戰(zhàn)略咨詢類專家應(yīng)當(dāng)是公共決策咨詢和政策研究領(lǐng)域的專家學(xué)者，在科技創(chuàng)新政策研究、戰(zhàn)略規(guī)劃制定、科技管理等方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)。
??（四）財(cái)務(wù)審計(jì)類專家應(yīng)當(dāng)是熟悉科技經(jīng)費(fèi)管理的高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)審計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及企事業(yè)單位或其他社會(huì)組織中從事科研經(jīng)費(fèi)管理工作的中高級(jí)管理人員。
??（五）其他專家包括熟悉科技管理的具有副高級(jí)（含）以上職稱的法學(xué)專家、律師事務(wù)所合伙人；熟悉天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等資本市場(chǎng)直接融資業(yè)務(wù)和銀行信貸、科技保險(xiǎn)、融資租賃等間接融資業(yè)務(wù)的專業(yè)化機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員；具有豐富科普工作經(jīng)驗(yàn)或?qū)破帐聵I(yè)有突出貢獻(xiàn)的人員等。
??第七條 專家入庫采取公開征集、特邀入庫和交換共享三種方式。
??（一）公開征集
??采取個(gè)人申請(qǐng)和單位推薦相結(jié)合的方式，申請(qǐng)人可常年在線申請(qǐng)，所在單位對(duì)申請(qǐng)人是否符合專家要求、專家信息是否真實(shí)可靠進(jìn)行審核，落實(shí)推薦責(zé)任并上報(bào)。
??（二）特邀入庫
??市科委根據(jù)科技管理實(shí)際需要，可主動(dòng)邀請(qǐng)符合條件的高層次或緊缺領(lǐng)域?qū)＜?，?jīng)專家本人同意后直接入庫。
??（三）交換共享
??與國(guó)內(nèi)?。ㄊ?、區(qū)），特別是長(zhǎng)三角地區(qū)建立科技專家資源共享機(jī)制，吸納高層次及特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜胰霂臁?/p>
??擬入庫專家名單應(yīng)在信息系統(tǒng)公示，公示期為5個(gè)工作日，涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。任何單位或個(gè)人對(duì)公示的專家人選有異議的，可在公示期內(nèi)以書面形式實(shí)名向市科委提出。經(jīng)公示無異議或者異議不成立的專家正式進(jìn)入專家?guī)臁?/p>
??第八條 為更好發(fā)揮青年科技人才決策咨詢作用，市科委鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)等各類創(chuàng)新主體積極推薦活躍在科研一線、負(fù)責(zé)任講信譽(yù)的高水平青年科技人才進(jìn)入專家?guī)臁?/p>
??第九條 專家?guī)鞂?shí)行信息動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，專家應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行信息確認(rèn)。信息發(fā)生變化的，專家應(yīng)當(dāng)及時(shí)在線更新信息。
??推薦單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒專家確認(rèn)或更新信息，并對(duì)專家更新信息及時(shí)審核。若專家更換單位，原單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷推薦。
??專家連續(xù)兩年未對(duì)本人信息進(jìn)行確認(rèn)或更新的，專家資格將被凍結(jié)。專家信息經(jīng)確認(rèn)或更新，并經(jīng)所在單位審核后，可解除凍結(jié)狀態(tài)。
??第十條 有下列情形之一的專家，予以出庫：
??（一）違反有關(guān)法律規(guī)定，危害國(guó)家利益或重大社會(huì)公共利益；
??（二）違反科學(xué)道德或品行不端，嚴(yán)重影響專家群體聲譽(yù)；
??（三）在評(píng)審等科技活動(dòng)中違反規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；
??（四）因身體狀況、工作變動(dòng)等原因不再適合擔(dān)任專家的；
??（五）其他不適宜履行專家職責(zé)的情形。
??推薦單位獲知專家出現(xiàn)以上情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷推薦并報(bào)告市科委。
??涉及科研誠(chéng)信的，市科委按照科研誠(chéng)信相關(guān)管理辦法處理。
第三章 專家選取與使用
??第十一條 市科委在科技項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等環(huán)節(jié)所需的專家，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求從專家?guī)熘羞x取使用。
??其他管理環(huán)節(jié)所需專家，具體使用方式根據(jù)實(shí)際需求參照本辦法執(zhí)行。
??第十二條 選取專家和使用專家的崗位，應(yīng)當(dāng)分離。
??第十三條 從專家?guī)熘羞x取專家，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
??（一）誠(chéng)信原則。符合科技專家信用要求，處于失信約束期的專家，不得選取使用；
??（二）同行評(píng)議原則?；诒辉u(píng)對(duì)象類別、領(lǐng)域、主要研究?jī)?nèi)容等關(guān)鍵信息準(zhǔn)確設(shè)定選取條件，根據(jù)專家類型、特長(zhǎng)領(lǐng)域、研究成果等信息進(jìn)行精準(zhǔn)匹配；
??（三）隨機(jī)原則。根據(jù)專家選取條件和專家組組成規(guī)則，確定選取范圍后，由信息系統(tǒng)隨機(jī)產(chǎn)生擬邀專家；
??（四）輪換原則。避免同一專家反復(fù)多次參加評(píng)審等科技活動(dòng)，保障專家科研時(shí)間；
??（五）回避原則。專家是被評(píng)對(duì)象或已知與被評(píng)對(duì)象有利害關(guān)系、同期申報(bào)項(xiàng)目與被評(píng)項(xiàng)目屬于同一申報(bào)指南、在被評(píng)對(duì)象合理提出的回避名單內(nèi)的，不得選取使用。
??第十四條 市科委建立專家標(biāo)識(shí)體系，并采用大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)，充分利用專家專業(yè)領(lǐng)域、研究成果等信息，提升專家選取科學(xué)性和精準(zhǔn)性。
??第十五條 專家在收到評(píng)審等科技活動(dòng)邀請(qǐng)后，具有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避，不參加評(píng)審：
??（一）與被評(píng)對(duì)象有近親屬關(guān)系、師生關(guān)系（碩士、博士期間）或其他重大利益關(guān)系；
??（二）與被評(píng)對(duì)象在過去3年之內(nèi)有共同承擔(dān)科研項(xiàng)目、獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)、發(fā)表論文、申請(qǐng)專利等合作關(guān)系；
??（三）2年內(nèi)與被評(píng)單位存在聘用關(guān)系，包括現(xiàn)任該單位的咨詢或顧問等；
??（四）與被評(píng)單位有經(jīng)濟(jì)利害關(guān)系，如持有被評(píng)單位的股權(quán)（被評(píng)單位為上市公司的除外）等；
??（五）其他有可能妨礙評(píng)審等科技活動(dòng)公正性的情形。
??第十六條 專家在評(píng)審等科技活動(dòng)開始前，應(yīng)當(dāng)簽署誠(chéng)信承諾書。
??第十七條 評(píng)審專家名單應(yīng)在信息系統(tǒng)向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督，涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
??第十八條 市科委從評(píng)審質(zhì)量、評(píng)審態(tài)度、評(píng)審紀(jì)律等方面對(duì)專家參與評(píng)審情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為后續(xù)專家選取和使用的重要參考。
第四章 專家的權(quán)利和義務(wù)
??第十九條 專家享有以下權(quán)利：
??（一）獨(dú)立發(fā)表意見和建議，不受任何組織或個(gè)人干預(yù)；
??（二）個(gè)人信息得到保護(hù)；
??（三）按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)獲取勞務(wù)報(bào)酬；
??（四）根據(jù)個(gè)人情況，選擇是否參與評(píng)審等科技活動(dòng)；
??（五）自愿退出專家?guī)欤?/p>
??（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
??第二十條 專家應(yīng)履行以下義務(wù)：
??（一）本人信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新專家信息；
??（二）嚴(yán)格按照本辦法第十五條規(guī)定主動(dòng)提出回避；
??（三）嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、工作紀(jì)律和保密等規(guī)定，抵制或依法檢舉評(píng)審等科技活動(dòng)中的違法違規(guī)行為；
??（四）在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，獨(dú)立、客觀、公正地出具專家意見，并對(duì)出具的意見承擔(dān)法律責(zé)任；
??（五）主動(dòng)接受有關(guān)部門的監(jiān)督管理。
第五章 監(jiān)督管理
??第二十一條 堅(jiān)持正面引導(dǎo)與監(jiān)督約束并重，在全社會(huì)大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，營(yíng)造風(fēng)清氣正的評(píng)審環(huán)境和良好的學(xué)術(shù)生態(tài)，通過宣傳教育引導(dǎo)專家廉潔自律，堅(jiān)守誠(chéng)信底線，自覺抵制評(píng)審中的各種違法違紀(jì)行為和違反科學(xué)道德的行為。
??第二十二條 專家參加評(píng)審等科技活動(dòng)，應(yīng)遵守以下紀(jì)律：
??（一）不得采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取評(píng)審等科技活動(dòng)資格；
??（二）不得違反回避制度要求；
??（三）不得接受“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托；
??（四）不得引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響評(píng)審等科技活動(dòng)過程和結(jié)果；
??（五）不得索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益；
??（六）不得出具明顯不當(dāng)?shù)膶＜乙庖姡?/p>
??（七）不得泄露評(píng)審等科技活動(dòng)過程中知悉的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；不得泄露需保密的申請(qǐng)人、專家名單、專家意見、評(píng)審結(jié)論等相關(guān)信息；
??（八）不得抄襲、剽竊被評(píng)對(duì)象的科學(xué)技術(shù)成果；
??（九）不得違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
??（十）不得有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為；
??（十一）不得將專家?guī)烊霂鞂＜易鳛闃s譽(yù)稱號(hào)加以使用和宣傳。
??第二十三條 專家在評(píng)審等科技活動(dòng)中違反規(guī)定，經(jīng)查證屬實(shí)，按照國(guó)家及上海市科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理的有關(guān)規(guī)定處理，所涉及項(xiàng)目必要時(shí)應(yīng)重新組織評(píng)審。
??涉及科研失信行為的，按照《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》納入科研誠(chéng)信記錄。
??第二十四條 推薦單位要認(rèn)真履行主體責(zé)任，加強(qiáng)專家信息審核，對(duì)科研失信、違法違紀(jì)等重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告。如因?qū)徍瞬粐?yán)謹(jǐn)、報(bào)告不及時(shí)，給評(píng)審等科技活動(dòng)造成重大影響的，視情節(jié)輕重給予記入單位誠(chéng)信檔案、指導(dǎo)整改直至取消單位推薦資格等處理。
??第二十五條 強(qiáng)化信息系統(tǒng)建設(shè)。對(duì)專家選取、專家評(píng)審、專家回避、專家管理等活動(dòng)全程操作留痕，做到操作記錄可查詢、可追溯。
??第二十六條 市科委嚴(yán)格保障專家?guī)煨畔踩＜規(guī)旃芾砣藛T、使用人員、建設(shè)運(yùn)維人員存在以下行為之一的，依法依規(guī)追究責(zé)任：
??（一）嚴(yán)重失職，造成較大影響或損失；
??（二）私自復(fù)制、下載、泄露或出售專家?guī)煨畔ⅲ?/p>
??（三）與工作相關(guān)的其他違規(guī)違紀(jì)行為。
第六章 附則
??第二十七條 本辦法自2024年4月15日起施行，有效期至2029年4月14日。原《上海市科技專家?guī)旃芾磙k法》（滬科規(guī)〔2020〕11號(hào)）自本辦法施行之日起廢止。
