滬府辦發(fā)〔2012〕77號(hào)
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的《上海市重點(diǎn)技術(shù)改造專項(xiàng)資金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2012年12月27日
上海市重點(diǎn)技術(shù)改造專項(xiàng)資金管理辦法
第一章總則
第一條（目的和依據(jù)）
根據(jù)國(guó)家和本市有關(guān)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造的規(guī)定和財(cái)政資金管理的要求，制定本辦法。
第二條（定義）
技術(shù)改造是指企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，對(duì)現(xiàn)有設(shè)施、工藝條件及生產(chǎn)服務(wù)等進(jìn)行改造提升，淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的投資活動(dòng)。
上海市重點(diǎn)技術(shù)改造專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資金”）是為落實(shí)國(guó)家鼓勵(lì)通過(guò)技術(shù)改造走內(nèi)涵式發(fā)展道路的政策、支持本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展而設(shè)立的政府財(cái)政專項(xiàng)資金。
第三條（資金渠道）
“十二五”期間，專項(xiàng)資金由市級(jí)財(cái)政在年度預(yù)算中安排。
第四條（管理部門）
市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市發(fā)展改革委等部門協(xié)調(diào)本市重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中的重大事項(xiàng)，制定技術(shù)改造的相關(guān)配套政策，確定專項(xiàng)資金的年度支持方向和重點(diǎn)。
市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同有關(guān)部門對(duì)申報(bào)的本市重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)行審核，并行使本市重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目管理職能。
市財(cái)政局負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的預(yù)算管理和撥付，并對(duì)專項(xiàng)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第五條（監(jiān)督制度）
專項(xiàng)資金的安排、撥付、使用和管理，依法接受審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理，并接受人大和社會(huì)的監(jiān)督。
第二章專項(xiàng)資金支持范圍
第六條（支持對(duì)象）
專項(xiàng)資金的支持對(duì)象，為本市依法設(shè)立、無(wú)不良信用記錄的企業(yè)。
第七條（支持范圍）
本辦法對(duì)2012年1月1日至2014年12月31日期間符合要求的本市重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目予以支持。
本市重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目的選擇，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃以及《上海市重點(diǎn)技術(shù)改造支持目錄》，有利于鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，引進(jìn)技術(shù)消化吸收，提高工藝裝備水平。為盡快取得成效，應(yīng)當(dāng)選擇有市場(chǎng)、有競(jìng)爭(zhēng)力、有效益的在建項(xiàng)目和具備開(kāi)工條件的擬建項(xiàng)目。
專項(xiàng)資金的支持范圍為：
（一）國(guó)家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目。對(duì)獲得中央財(cái)政支持并列入上海市重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目及資金計(jì)劃的項(xiàng)目，由市級(jí)專項(xiàng)資金按照不高于1∶1的比例給予地方配套。
（二）地方重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目。對(duì)列入年度市級(jí)重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃的項(xiàng)目，給予貸款貼息或無(wú)償資助。
市經(jīng)濟(jì)信息化委每年制定上海市技術(shù)改造指南，明確專項(xiàng)資金支持的具體范圍。
第八條（除外規(guī)定）
對(duì)已通過(guò)其他渠道獲得市財(cái)政性資金支持的項(xiàng)目，原則上不再安排專項(xiàng)資金。
第三章專項(xiàng)資金的支持方式及標(biāo)準(zhǔn)
第九條（支持方式及標(biāo)準(zhǔn)）
專項(xiàng)資金采取貸款貼息或無(wú)償資助方式安排使用。
（一）貸款貼息。以銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款為主的技術(shù)改造項(xiàng)目，一般采取貸款貼息的支持方式。貼息率一般不超過(guò)當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期（一般按照兩年計(jì)）貸款利率。貼息資金總額根據(jù)投資項(xiàng)目符合貼息條件的銀行貸款總額、當(dāng)年貼息率和貼息年限計(jì)算確定。
（二）無(wú)償資助。以自有資金投資的技術(shù)改造項(xiàng)目，一般采取無(wú)償資助的支持方式。資助額度最高不超過(guò)項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資金額的10％。
(三)單個(gè)項(xiàng)目貼息額度或資助額度最高不超過(guò)5000萬(wàn)元。對(duì)個(gè)別超出上述資助標(biāo)準(zhǔn)的重大項(xiàng)目，需報(bào)市政府批準(zhǔn)后，再確定貼息額度或資助額度。
第十條（區(qū)縣配套）
按照分級(jí)負(fù)擔(dān)的原則，對(duì)市屬企業(yè)，項(xiàng)目資助資金由市級(jí)財(cái)政全額負(fù)擔(dān)；對(duì)區(qū)縣企業(yè)，項(xiàng)目資助資金由市、區(qū)縣兩級(jí)財(cái)政分別負(fù)擔(dān)40%和60%。
第十一條（撥付方式）
專項(xiàng)資金采取一次核定資助金額、分次撥付的辦法。項(xiàng)目審核通過(guò)后，根據(jù)項(xiàng)目資金計(jì)劃，撥付資助金額的70%。項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，再撥付30%余款。
第四章專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)條件和材料
第十二條（國(guó)家項(xiàng)目的申報(bào)材料）
國(guó)家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目配套資金的申報(bào)材料包括：
（一）項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告；
（二）國(guó)家有關(guān)部門下達(dá)的國(guó)家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃；
（三）其他相關(guān)文件。
第十三條（地方項(xiàng)目的申報(bào)條件）
地方重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目的申報(bào)條件包括：
（一）符合國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃以及《上海市重點(diǎn)技術(shù)改造支持目錄》；
（二）固定資產(chǎn)投資在500萬(wàn)元以上，在建項(xiàng)目完成工作量不大于50%；
（三）基本具備項(xiàng)目建設(shè)條件，立項(xiàng)、資金、規(guī)劃、土地、環(huán)保等方面的手續(xù)基本落實(shí)，并于當(dāng)年內(nèi)開(kāi)工建設(shè)；
（四）其他應(yīng)當(dāng)符合的條件。
第十四條（地方項(xiàng)目的申報(bào)材料）
地方重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目的申報(bào)材料包括：
（一）項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告；
（二）上海市重點(diǎn)技術(shù)改造專項(xiàng)資金項(xiàng)目情況表；
（三）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證的復(fù)印件；
（四）企業(yè)投資項(xiàng)目的備案或核準(zhǔn)文件；
（五）規(guī)劃國(guó)土資源部門出具的城市規(guī)劃許可文件和項(xiàng)目建設(shè)用地批準(zhǔn)文件；
（六）環(huán)保部門出具的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批意見(jiàn)；
（七）銀行息單或項(xiàng)目單位與金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款合同（或承諾函）；
（八）企業(yè)自有資金證明文件；
（九）銀行信用等級(jí)證明或信用評(píng)估證明;
（十）其他相關(guān)文件。
不涉及規(guī)劃和土地內(nèi)容的單純購(gòu)置設(shè)備項(xiàng)目，無(wú)須提供上述第（五）項(xiàng)所列材料；資金全部自籌的項(xiàng)目，無(wú)須提供上述第（七）項(xiàng)所列材料，但須提供銀行存款證明。
第五章項(xiàng)目申報(bào)程序和審核
第十五條（通知）
市經(jīng)濟(jì)信息化委每年兩次對(duì)外公告項(xiàng)目申報(bào)信息，并在網(wǎng)上發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)通知。
第十六條（申報(bào)及初審）
市屬企業(yè)直接向市經(jīng)濟(jì)信息化委進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)，由市經(jīng)濟(jì)信息化委對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全和符合法定形式等進(jìn)行初審。
區(qū)縣企業(yè)向區(qū)縣經(jīng)委（商務(wù)委）進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)，由區(qū)縣經(jīng)委（商務(wù)委）初審，并會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門審核后，報(bào)送市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局。
第十七條（審核）
市經(jīng)濟(jì)信息化委委托相關(guān)專家在網(wǎng)上進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審，并會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局等部門對(duì)通過(guò)專家評(píng)審的項(xiàng)目進(jìn)行審核。
市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市財(cái)政局下達(dá)上海市重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目及資金計(jì)劃。
第六章專項(xiàng)資金預(yù)算申報(bào)、審批及調(diào)整
第十八條（預(yù)算申報(bào)）
市經(jīng)濟(jì)信息化委根據(jù)下一年度國(guó)家和地方重點(diǎn)技術(shù)改造的需求以及當(dāng)年財(cái)力情況，提出下一年度專項(xiàng)資金預(yù)算，按照市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金的管理程序報(bào)送市財(cái)政局。
第十九條（預(yù)算批準(zhǔn)及調(diào)整）
專項(xiàng)資金預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行。在執(zhí)行過(guò)程中因特殊原因需要調(diào)整專項(xiàng)資金預(yù)算總額的，按照市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金預(yù)算調(diào)整的要求和程序報(bào)批。
第七章專項(xiàng)資金的撥付和監(jiān)管
第二十條（資金撥付）
對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)的貸款貼息、無(wú)償資助項(xiàng)目，由市經(jīng)濟(jì)信息化委根據(jù)年度預(yù)算，在批準(zhǔn)的資助額度內(nèi)向市財(cái)政局申請(qǐng)撥款。經(jīng)市財(cái)政局按照規(guī)定審核后，對(duì)項(xiàng)目單位為市屬企業(yè)的,由市財(cái)政按照國(guó)庫(kù)集中支付的有關(guān)規(guī)定，將項(xiàng)目資助資金直接撥付至項(xiàng)目單位;對(duì)項(xiàng)目單位為區(qū)縣企業(yè)的,由市財(cái)政通過(guò)專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付，將市級(jí)負(fù)擔(dān)部分的資金下達(dá)至區(qū)縣財(cái)政,由區(qū)縣財(cái)政按照國(guó)庫(kù)直接支付的有關(guān)規(guī)定，將項(xiàng)目資助資金全額撥付至項(xiàng)目單位。
第二十一條（財(cái)務(wù)管理要求）
專項(xiàng)資金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定，做到?？顚Ｓ?、單獨(dú)設(shè)賬，并按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定，作相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算。
第二十二條（監(jiān)督檢查）
市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市財(cái)政局對(duì)專項(xiàng)資金的使用情況進(jìn)行檢查，對(duì)項(xiàng)目完成情況、專項(xiàng)資金預(yù)算執(zhí)行情況、資金使用效果、資金管理情況等實(shí)行監(jiān)督管理。
第八章項(xiàng)目管理
第二十三條（審計(jì)制度）
專項(xiàng)資金應(yīng)當(dāng)實(shí)施注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)，相關(guān)審計(jì)費(fèi)用在專項(xiàng)資金中列支。
第二十四條（情況報(bào)告）
項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)每季度將項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)市經(jīng)濟(jì)信息化委。
第二十五條（檢查及驗(yàn)收）
市經(jīng)濟(jì)信息化委應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)推進(jìn)情況進(jìn)行檢查。項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)報(bào)送項(xiàng)目竣工相關(guān)資料，由市經(jīng)濟(jì)信息化委組織有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。必要時(shí)，市經(jīng)濟(jì)信息化委可委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估。
第二十六條（調(diào)整與撤銷）
專項(xiàng)資金項(xiàng)目發(fā)生重大事項(xiàng)變更，不能按照計(jì)劃完成既定建設(shè)目標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目單位說(shuō)明變更事項(xiàng)和理由，提出調(diào)整申請(qǐng)，報(bào)由市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局審核。專項(xiàng)資金項(xiàng)目有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷：
（一）實(shí)際完成的投資指標(biāo)與批復(fù)有明顯差距的；
（二）項(xiàng)目實(shí)施條件發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；
（三）因管理不善造成階段性任務(wù)不能完成的；
（四）其他應(yīng)當(dāng)予以撤銷的情形。
除不可抗力外，專項(xiàng)資金項(xiàng)目因故撤銷的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)，并將已經(jīng)撥付的資金按照原渠道，上繳市、區(qū)縣財(cái)政局。
第九章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任
第二十七條（項(xiàng)目公開(kāi)與檢查查處）
凡不涉及保密要求的專項(xiàng)資金項(xiàng)目，均應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開(kāi)。
審計(jì)、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，接受單位和個(gè)人對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、審核、建設(shè)過(guò)程中違法違規(guī)行為的舉報(bào)，并按照有關(guān)規(guī)定予以查處，查處結(jié)果作為不良信用記錄，納入本市企業(yè)信用聯(lián)合征信系統(tǒng)。
第二十八條（法律責(zé)任）
項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目單位在專項(xiàng)資金申報(bào)、使用、管理過(guò)程中有弄虛作假、違紀(jì)違法行為的，除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定收回專項(xiàng)資金、追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任外，還可視情況取消有關(guān)單位繼續(xù)申報(bào)項(xiàng)目的資格。
第十章附則
第二十九條（應(yīng)用解釋）
本辦法由市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第三十條（實(shí)施日期）
本辦法自2012年12月31日起施行，有效期至2014年12月31日。2009年9月24日市政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的市經(jīng)濟(jì)信息化委等三部門制訂的《上海市重點(diǎn)技術(shù)改造專項(xiàng)資金管理辦法》（滬府辦發(fā)〔2009〕35號(hào)）同時(shí)廢止。
上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
上海市財(cái)政局
2012年12月12日