滬府辦發(fā)〔2015〕46號(hào)
上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見(jiàn)》的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2015年11月5日
關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見(jiàn)
為貫徹《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》和《中共上海市委上海市人民政府關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見(jiàn)》，激發(fā)創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能，現(xiàn)就進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、高等院校、科研院所可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式，開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，行政主管部門和財(cái)政部門對(duì)不涉及國(guó)防、國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益的科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再審批或備案，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收益全部留歸單位，單位可自行決定向團(tuán)隊(duì)分配。由地方財(cái)政資金支持形成的科技成果，除基礎(chǔ)研究外，項(xiàng)目的主管部門要明確項(xiàng)目承擔(dān)單位的成果轉(zhuǎn)化責(zé)任和期限，轉(zhuǎn)化情況納入科技項(xiàng)目驗(yàn)收及后評(píng)估的指標(biāo)體系。
二、本市高等院校、科研院所、國(guó)有企業(yè)以科技成果對(duì)外投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，經(jīng)審計(jì)確認(rèn)發(fā)生投資虧損的，由其上級(jí)主管部門審定對(duì)已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)且未牟取私利的，不納入高等院校、科研院所、國(guó)有企業(yè)對(duì)外投資保值增值考核范圍。
三、高等院校、科研院所可通過(guò)簽訂協(xié)議的方式，授予職務(wù)科技成果完成團(tuán)隊(duì)或個(gè)人對(duì)該成果的處置權(quán)，并協(xié)商確定成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資的最低可成交價(jià)格。職務(wù)科技成果的完成團(tuán)隊(duì)或完成人可在最低可成交價(jià)格的基礎(chǔ)上，通過(guò)協(xié)議定價(jià)或評(píng)估定價(jià)等市場(chǎng)化方式，確定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或投資價(jià)格。
四、高等院校、科研院所對(duì)職務(wù)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化的，要依法規(guī)定或者與職務(wù)科技成果的完成團(tuán)隊(duì)、轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式和數(shù)額。未規(guī)定、也未約定的，允許將不低于70%的轉(zhuǎn)化收益歸屬團(tuán)隊(duì)。轉(zhuǎn)化收益用于對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬不計(jì)入單位績(jī)效工資總量。科技成果完成團(tuán)隊(duì)和轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)之間及內(nèi)部的收益分配方式和數(shù)額，由團(tuán)隊(duì)自行協(xié)商確定。高等院校、科研院所和國(guó)有企業(yè)制定職務(wù)科技成果完成、轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)酬規(guī)定，要充分聽(tīng)取科研人員的意見(jiàn)，并在本單位予以公開(kāi)。
五、高等院校、科研院所要設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作機(jī)構(gòu)，圍繞產(chǎn)業(yè)需求開(kāi)展科技研發(fā)，健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機(jī)制，建立日常運(yùn)行保障和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；也可委托第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。高等院校、科研院所要建立完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計(jì)和報(bào)告制度，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的目標(biāo)導(dǎo)向和支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)責(zé)任?？萍夹姓块T或主管部門將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效列入對(duì)其的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，考核結(jié)果作為政策支持的重要依據(jù)；在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)中有弄虛作假等失信行為的，相應(yīng)單位和人員信息將計(jì)入本市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)。
六、國(guó)有科技創(chuàng)新型企業(yè)可對(duì)在科技創(chuàng)新中做出重要貢獻(xiàn)的技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員實(shí)施股權(quán)和分紅權(quán)激勵(lì)。對(duì)高等院校和科研院所以科技成果作價(jià)入股的企業(yè)，用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)和股權(quán)出售的激勵(lì)總額中，用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的部分可以超過(guò)50%，用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)額可以超過(guò)近3年（不滿3年的，計(jì)算已有年限）稅后利潤(rùn)形成的凈資產(chǎn)增值額的17.5%。
七、支持應(yīng)用開(kāi)發(fā)類科研院所建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化的小試、中間試驗(yàn)、工業(yè)性試驗(yàn)和工程化開(kāi)發(fā)平臺(tái)等，促進(jìn)其提升共性技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)和服務(wù)能力。優(yōu)化國(guó)家和本市各類實(shí)驗(yàn)室、工程（技術(shù)）研究中心布局，按功能定位分類整合，構(gòu)建開(kāi)放共享互動(dòng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開(kāi)放的機(jī)制。加大國(guó)家及本市重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、大型科研儀器和專利基礎(chǔ)信息資源等向社會(huì)開(kāi)放力度。引導(dǎo)高等院校、科研院所圍繞科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效開(kāi)展，實(shí)施技術(shù)描述標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)研發(fā)流程和過(guò)程數(shù)據(jù)開(kāi)放共享。
八、大力發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，充分發(fā)揮國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)的功能作用，支持各類科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，建立與國(guó)際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)深度合作交流的渠道，吸引國(guó)際知名的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)滬開(kāi)展業(yè)務(wù)，構(gòu)建功能完善、高效運(yùn)轉(zhuǎn)、輻射全球的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化緊缺人才培養(yǎng)計(jì)劃，加大對(duì)國(guó)內(nèi)緊缺的前沿技術(shù)路線研究、技術(shù)需求分析、無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估、技術(shù)營(yíng)銷、技術(shù)并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的培養(yǎng)力度。
九、大力培育具有市場(chǎng)化、專業(yè)化特點(diǎn)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，建立政府購(gòu)買服務(wù)、后補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)等財(cái)政投入與競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目資助相協(xié)調(diào)的財(cái)政資金支持機(jī)制。探索設(shè)立國(guó)有非企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)。支持跨國(guó)公司在滬設(shè)立外資研發(fā)中心，支持本土跨國(guó)企業(yè)在滬設(shè)立全球研發(fā)中心、實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與高等院校聯(lián)合培養(yǎng)研究生。允許國(guó)內(nèi)外企業(yè)、機(jī)構(gòu)、合伙人或個(gè)人在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，設(shè)立提供科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果輸入或輸出，以及其他相關(guān)科技服務(wù)的非企業(yè)機(jī)構(gòu)；對(duì)海內(nèi)外非企業(yè)機(jī)構(gòu)在上海自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或代表處，簡(jiǎn)化審批程序。
十、運(yùn)用財(cái)政后補(bǔ)助、間接投入等方式，支持企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、許可、作價(jià)入股、產(chǎn)學(xué)研合作等方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。對(duì)本市企業(yè)實(shí)施的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，根據(jù)其綜合經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況及項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的屬性、創(chuàng)新程度等，在一定期限內(nèi)，對(duì)其研發(fā)投入由財(cái)政專項(xiàng)資金給予扶持。
十一、支持商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化信用貸款產(chǎn)品，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)。政府對(duì)符合條件的科技型中小企業(yè)貸款給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)發(fā)生的實(shí)際投資損失，可按照損失額的一定比例給予風(fēng)險(xiǎn)救助。
十二、支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)符合科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的保險(xiǎn)品種，包括關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備、研發(fā)中斷、產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任、產(chǎn)品質(zhì)量保證、新產(chǎn)品試用、環(huán)境污染責(zé)任等保險(xiǎn)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供保險(xiǎn)服務(wù)，進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的保費(fèi)補(bǔ)貼政策，支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
十三、通過(guò)政府首購(gòu)、訂購(gòu)和取得專利技術(shù)的創(chuàng)新產(chǎn)品單一來(lái)源采購(gòu)等政策，采購(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，支持科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化形成首臺(tái)（套）重大裝備，對(duì)實(shí)現(xiàn)首臺(tái)（套）業(yè)績(jī)突破的科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品，可享受首臺(tái)（套）相關(guān)政策支持。
十四、對(duì)高等院校、科研院所離崗創(chuàng)業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員，經(jīng)所在單位同意，可在5年內(nèi)保留人事關(guān)系，保留原聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)，工齡連續(xù)計(jì)算，與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評(píng)聘、崗位等級(jí)晉升和社會(huì)保險(xiǎn)等權(quán)利。擔(dān)任職能部門處級(jí)（含）以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可在辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)后以科研人員身份離崗創(chuàng)業(yè)，實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。高等院校、科研院所的科研人員以離崗創(chuàng)業(yè)、兼職等方式從事科技成果轉(zhuǎn)化，要遵守與原單位的約定，保守原單位的商業(yè)秘密，尊重原單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；使用原單位或他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，要與原單位或他人簽訂許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
十五、將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、服務(wù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效列入高等院校、科研院所應(yīng)用研究類專業(yè)技術(shù)職稱的評(píng)價(jià)體系。高等院校、科研院所要暢通創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科研人員職稱申報(bào)、評(píng)審渠道。由上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本市在高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中做出貢獻(xiàn)的工程技術(shù)人員、經(jīng)營(yíng)管理人員以及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務(wù)組織工作人員的任職資格進(jìn)行評(píng)審。對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化工作中業(yè)績(jī)突出者，可破格評(píng)定相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。
十六、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目單位引進(jìn)的科技和技能人才或?qū)I(yè)從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)人才，依照本市有關(guān)規(guī)定，可直接申辦本市戶籍。對(duì)尚未達(dá)到直接入戶條件的，按照本市有關(guān)規(guī)定，優(yōu)先辦理《上海市居住證》和居住證轉(zhuǎn)辦戶籍。
十七、明確界定研發(fā)團(tuán)隊(duì)、轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)和科研人員、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員以各種形式合法獲取與科技成果及其轉(zhuǎn)化相關(guān)收益行為，與貪污、私分、侵占、挪用等非法行為之間的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的案件，行政執(zhí)法部門要加強(qiáng)與執(zhí)紀(jì)部門、司法機(jī)關(guān)的溝通銜接，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。
十八、加強(qiáng)科技、財(cái)政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購(gòu)、軍民融合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等政策協(xié)同，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境，市有關(guān)部門聯(lián)合設(shè)立“一門式”服務(wù)窗口，提供政策咨詢服務(wù)，協(xié)調(diào)解決科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的疑難問(wèn)題。
十九、市有關(guān)部門要根據(jù)本意見(jiàn)制定實(shí)施細(xì)則。各區(qū)縣政府可結(jié)合本地實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則。高等院校、科研院所要根據(jù)本意見(jiàn)，制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度。
本意見(jiàn)自印發(fā)之日起施行，有效期5年。