《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)與信用分級(jí)監(jiān)管辦法》政策解讀 2017-09-27 來(lái)源：市食品藥品監(jiān)督管理局
一、發(fā)布《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)與信用分級(jí)監(jiān)管辦法》的依據(jù)及意義。
食品生產(chǎn)企業(yè)分級(jí)管理既是食品安全風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，也是長(zhǎng)期食品安全管理實(shí)踐中總結(jié)出來(lái)的有益經(jīng)驗(yàn)。目前，上海市有近1700家食品生產(chǎn)企業(yè)，數(shù)萬(wàn)種食品，如果不區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不確定監(jiān)管重點(diǎn)，那么無(wú)論多少監(jiān)管力量和資源都是難以滿足需要的，也不能真正消除食品安全風(fēng)險(xiǎn)。不同的食品生產(chǎn)企業(yè)以及不同種類的食品的安全風(fēng)險(xiǎn)程度是不同的，為有效控制食品安全風(fēng)險(xiǎn)，需要按照食品生產(chǎn)企業(yè)管理情況、食品種類的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)進(jìn)行區(qū)分，再根據(jù)等級(jí)和特點(diǎn)采取有效的監(jiān)管措施，以提高監(jiān)管效率和監(jiān)管效果。
2016年，國(guó)家食藥監(jiān)總局先后印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法（試行）的通知》（食藥監(jiān)食監(jiān)一〔2016〕115號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)食品安全信用信息管理辦法的通知》（食藥監(jiān)食監(jiān)二〔2016〕110號(hào)），積極推進(jìn)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)監(jiān)管和信用體系建設(shè)。本市有必要制定適合本市的《辦法》，科學(xué)確定重點(diǎn)食品企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，細(xì)化監(jiān)管措施，落實(shí)總局有關(guān)工作要求。
二、《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)與信用分級(jí)監(jiān)管辦法》的適用主體有哪些？
根據(jù)《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)與信用分級(jí)監(jiān)管辦法》第二條規(guī)定，各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)本轄區(qū)內(nèi)獲得生產(chǎn)許可的食品（含食品添加劑）生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、信用分級(jí)和分級(jí)監(jiān)管適用本辦法。
三、各級(jí)監(jiān)管部門的職責(zé)分工如何？
根據(jù)《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)與信用分級(jí)監(jiān)管辦法》第三條規(guī)定，各級(jí)監(jiān)管部門的分工如下：
上海市食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、信用分級(jí)和分級(jí)監(jiān)管工作。
區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和信用等級(jí)評(píng)定工作，將評(píng)定材料和結(jié)果納入食品生產(chǎn)企業(yè)信用檔案，開展分級(jí)監(jiān)督管理。
同時(shí)辦法明確各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門可委托第三方機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級(jí)評(píng)定工作。
此外，本辦法還明確了食品生產(chǎn)企業(yè)的責(zé)任，規(guī)定食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章和食品安全標(biāo)準(zhǔn)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，積極配合區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局開展相關(guān)工作，保證生產(chǎn)食品安全。食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)誠(chéng)信自律，對(duì)社會(huì)和公眾負(fù)責(zé)，接受社會(huì)監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
四、什么是食品生產(chǎn)企業(yè)分級(jí)監(jiān)管，所遵循的原則是什么？
食品生產(chǎn)企業(yè)的分級(jí)監(jiān)管，是指在食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素分析基礎(chǔ)上，將食品生產(chǎn)企業(yè)劃分不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并結(jié)合企業(yè)食品安全信用等級(jí)情況，實(shí)施不同程度的監(jiān)督管理。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局在實(shí)施分級(jí)監(jiān)管時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管理與信用管理相結(jié)合，行政監(jiān)管與社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合的原則。
五、食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)當(dāng)考慮何種因素，等級(jí)如何確定？
食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理的基礎(chǔ)，確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，根據(jù)生產(chǎn)食品類別、消費(fèi)對(duì)象、條件保持、過程控制、制度建立和執(zhí)行情況等因素確定，并結(jié)合國(guó)家總局《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法（試行）》要求將食品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為低、較低、中、高四級(jí)，并在辦法附表中將食品和食品添加劑按照具體產(chǎn)品類別，細(xì)化為89類，結(jié)合具體產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、儲(chǔ)存條件、食用人群等風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)辦法還明確兩個(gè)原則，一是生產(chǎn)多類別食品的，按照高風(fēng)險(xiǎn)食品類別確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；二是考慮到各區(qū)的實(shí)際情況，各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局可以參照附表具體確定本區(qū)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但不得降低附表中食品類別的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
六、食品生產(chǎn)企業(yè)信用等級(jí)如何確定？
食品安全信用分級(jí)是指受監(jiān)管部門委托的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法規(guī)定，綜合食品生產(chǎn)企業(yè)行政許可、監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢以及行政處罰等信用檔案記錄情況，按年度對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)開展食品安全信用狀況等級(jí)評(píng)定，食品安全信用等級(jí)分為守信、基本守信、信用缺陷、失信四級(jí)。同時(shí)本辦法還明確引入第三方社會(huì)機(jī)構(gòu)參與企業(yè)信用的評(píng)定，并對(duì)社會(huì)公開，充分發(fā)揮行業(yè)組織等社會(huì)第三方的作用，參與的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足下列條件：
（一）從事食品相關(guān)行業(yè)的組織；
?。ǘ┯邢鄳?yīng)的組織機(jī)構(gòu)和章程；
?。ㄈ┯信c參與被評(píng)定企業(yè)數(shù)量相適應(yīng)的專業(yè)人員；
?。ㄋ模┚哂歇?dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的能力。
辦法中明確各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)制定評(píng)定機(jī)構(gòu)的遴選及考核辦法，并加強(qiáng)對(duì)評(píng)定機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。同時(shí)規(guī)定評(píng)定機(jī)構(gòu)不得向食品生產(chǎn)企業(yè)收取食品安全信用等級(jí)評(píng)定相關(guān)費(fèi)用。
七、食品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)信檔案的內(nèi)容主要包括哪些方面？
根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)信用檔案記錄的信息包括企業(yè)基本信息、監(jiān)督管理信息、社會(huì)監(jiān)督信息及依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)規(guī)定需要記錄的其他管理信息。
?。ㄒ唬┢髽I(yè)基本信息：包括企業(yè)名稱、地址、許可證信息、許可證換發(fā)及變更情況、法人和質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人情況、產(chǎn)品品種、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、停產(chǎn)情況以及委托加工等信息；
（二）監(jiān)督管理信息：包括企業(yè)自查、日常監(jiān)督檢查、專項(xiàng)檢查、飛行檢查及發(fā)現(xiàn)問題整改情況等信息，監(jiān)督抽檢和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)以及不合格產(chǎn)品或問題產(chǎn)品處理情況等抽檢監(jiān)測(cè)信息，違法類型、違法內(nèi)容以及查處結(jié)果等違法行為查處信息，企業(yè)主動(dòng)召回和監(jiān)管部門責(zé)令召回產(chǎn)品情況等食品召回信息，食品安全事故發(fā)生及處置信息，其他政府部門通報(bào)涉及企業(yè)食品安全的信息，責(zé)任約談信息以及其他需要記錄的監(jiān)督管理信息；
?。ㄈ┥鐣?huì)監(jiān)督信息：包括消費(fèi)者投訴舉報(bào)調(diào)查核實(shí)情況及處理結(jié)果、行業(yè)組織或其他社會(huì)組織反映的食品安全問題調(diào)查核實(shí)情況及處理結(jié)果、媒體曝光的食品安全問題調(diào)查核實(shí)情況及處理結(jié)果等信息。
八、食品安全信用等級(jí)平的標(biāo)準(zhǔn)是什么？
本辦法第十二條、十三條、十四條和十五條對(duì)食品生產(chǎn)的信用等級(jí)評(píng)定條件進(jìn)行了明確。
守信企業(yè)應(yīng)符合下列所有條件：
?。ㄒ唬┦惺乘幈O(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局按照《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點(diǎn)表》（以下簡(jiǎn)稱《檢查要點(diǎn)表》）對(duì)企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果基本符合次數(shù)不多于1次，且無(wú)不符合的。
?。ǘ﹪?guó)家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)企業(yè)生產(chǎn)食品安全監(jiān)督抽檢結(jié)果均為合格的。
?。ㄈ┪词艿绞惺乘幈O(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局行政處罰的。
?。ㄋ模┪聪蚴惺乘幈O(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實(shí)的。
（五）上一評(píng)定年度企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定為守信或基本守信的。
基本守信企業(yè)應(yīng)符合下列所有條件：
?。ㄒ唬┦惺乘幈O(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局按照《檢查要點(diǎn)表》對(duì)企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果不符合次數(shù)不多于1次的。
?。ǘ﹪?guó)家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)企業(yè)食品安全監(jiān)督抽檢，產(chǎn)品不合格不多于1批次且未檢出違法添加物的。
?。ㄈ┦艿绞惺乘幈O(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局食品生產(chǎn)相關(guān)行政處罰不多于1次，且未被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的。
?。ㄋ模┪聪蚴惺乘幈O(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實(shí)的。
信用缺陷企業(yè)是符合下列條件之一情況的：
?。ㄒ唬┦惺乘幈O(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局按照《檢查要點(diǎn)表》對(duì)企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果出現(xiàn)2次及以上不符合的。
?。ǘ﹪?guó)家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)企業(yè)食品安全監(jiān)督抽檢，檢出違法添加物或2批次及以上產(chǎn)品其他項(xiàng)目不合格的。
?。ㄈ┦艿绞惺乘幈O(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局食品生產(chǎn)相關(guān)行政處罰2次及2次以上，但未被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的。
?。ㄋ模┰u(píng)定年度內(nèi)曾向市食藥監(jiān)局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實(shí)的。
嚴(yán)重失信企業(yè)是指符合下列條件的企業(yè)：
食品生產(chǎn)企業(yè)因出現(xiàn)重大食品安全事件或者嚴(yán)重違反食品安全法律、法規(guī)，被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的。
九、食品安全信用等級(jí)的評(píng)定程序如何規(guī)定？
本辦法明確了食品安全信用等級(jí)的評(píng)定程序，規(guī)定上一年10月1日起至本年9月30日為一個(gè)評(píng)定年度，評(píng)定程序要求如下：
?。ㄒ唬┟磕?月30日前，區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)通過政府采購(gòu)或其他方式確定受委托開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級(jí)評(píng)定的第三方機(jī)構(gòu)名單，由受委托的第三方機(jī)構(gòu)開展食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全信用等級(jí)評(píng)定工作。
?。ǘ┟磕?0月31日前，區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)將本轄區(qū)待評(píng)定食品生產(chǎn)企業(yè)名單、《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)年度監(jiān)督管理情況表》送交評(píng)定機(jī)構(gòu)。
?。ㄈ┟磕?1月30日前，評(píng)定機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法完成食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級(jí)初評(píng)工作，將擬評(píng)定的信用等級(jí)報(bào)告區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局。區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)將初評(píng)情況，通過《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級(jí)初評(píng)結(jié)果告知書》告知轄區(qū)食品生產(chǎn)企業(yè)，并告知其可在收到初評(píng)結(jié)果告知之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向評(píng)定機(jī)構(gòu)提出異議。
?。ㄋ模┍辉u(píng)定食品生產(chǎn)企業(yè)對(duì)初評(píng)結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)向評(píng)定機(jī)構(gòu)提出異議申請(qǐng)并提交相關(guān)材料，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并填寫《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級(jí)評(píng)定復(fù)核表》。涉及監(jiān)管信息的，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)向區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局確認(rèn)。
?。ㄎ澹┟磕?2月31日前，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)將經(jīng)過公示、復(fù)核后的評(píng)定結(jié)果匯總后報(bào)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局。
十、食品安全信用等級(jí)的調(diào)整有何規(guī)定？
為保證食品安全信用等級(jí)評(píng)定的同實(shí)際情況向相符合，本辦法規(guī)定了在評(píng)定年度內(nèi)企業(yè)信用等級(jí)的動(dòng)態(tài)調(diào)整條件和相關(guān)程序，規(guī)定食品生產(chǎn)企業(yè)被處罰款五十萬(wàn)及以上行政處罰的，區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)在作出行政處罰決定后5個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況通知第三方機(jī)構(gòu)，第三方機(jī)構(gòu)按照辦法的條件和程序?qū)κ称飞a(chǎn)企業(yè)的等級(jí)進(jìn)行下調(diào)。
十一、食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管等級(jí)如何確定？
本辦法采用企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)加企業(yè)信用情況相結(jié)合的方式，確定食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管等級(jí)，將企業(yè)監(jiān)管等級(jí)劃分為A、B、C、D四級(jí)，并明確具體日常監(jiān)管頻次。同時(shí)要求各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及食品安全信用等級(jí)錄入市食藥監(jiān)局移動(dòng)監(jiān)管系統(tǒng)，作為分級(jí)監(jiān)管的依據(jù)，制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃。
十二、不同監(jiān)管等級(jí)的食品生產(chǎn)企業(yè)如何監(jiān)管？
?。ㄒ唬?duì)A、B、C級(jí)在國(guó)家總局《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法（試行）》中監(jiān)管頻次最低每年1次，最高每年3次的基礎(chǔ)上，結(jié)合本市原有規(guī)定充分考慮基層監(jiān)管力量，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和信用等級(jí)，細(xì)化各類企業(yè)的監(jiān)管頻次，每年監(jiān)督檢查頻次從每年1次到每年6次且明確全項(xiàng)檢查至少每年1次到4次。
?。ǘ?duì)D級(jí)企業(yè)采取特殊監(jiān)管措施，按照不同情形進(jìn)行區(qū)分監(jiān)管，對(duì)符合《上海市食品藥品嚴(yán)重違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與相關(guān)責(zé)任人員重點(diǎn)監(jiān)管名單管理辦法》規(guī)定情形的，將其列入重點(diǎn)監(jiān)管名單；對(duì)被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的，恢復(fù)生產(chǎn)后2個(gè)月內(nèi)，監(jiān)管部門應(yīng)每月開展監(jiān)督檢查，之后按照C級(jí)要求進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)被吊銷或撤銷許可證的，吊銷或撤銷生產(chǎn)許可證后2個(gè)月內(nèi)不定期查看是否繼續(xù)違法生產(chǎn)。
（三）評(píng)定年度內(nèi)不進(jìn)行食品安全信用等級(jí)評(píng)定的，按照最近一次評(píng)定的食品安全信用等級(jí)確定監(jiān)管等級(jí)，未評(píng)定過食品安全信用等級(jí)的，監(jiān)管等級(jí)按照B級(jí)確定。
十三、《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)與信用分級(jí)監(jiān)管辦法》的實(shí)施期限是什么？
自2017年10月10日起施行，有效期5年。