滬府辦規(guī)〔2020〕9號(hào)
上海市人民政府辦公廳關(guān)于本市加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施意見
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)），經(jīng)市政府同意，現(xiàn)提出本市加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的實(shí)施意見如下：
一、總體目標(biāo)
到2021年底，市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)服務(wù)、環(huán)境保護(hù)、交通運(yùn)輸、司法鑒定、文化執(zhí)法等重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管體系基本建立，分類監(jiān)管、動(dòng)態(tài)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，信用監(jiān)管水平明顯提高。
到2023年底，全市信用監(jiān)管體系全面建立，信用監(jiān)管領(lǐng)域全面覆蓋，信用監(jiān)管服務(wù)水平明顯提升，成為政府管理和社會(huì)治理體系現(xiàn)代化的重要途徑和方式。
二、主要任務(wù)
?。ㄒ唬┩晟剖虑靶庞贸兄Z制，深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)
1.全面推行政務(wù)服務(wù)信用承諾制。制定本市可開展告知承諾的行政許可事項(xiàng)清單，依托“一網(wǎng)通辦”“信用上?！焙透鞑块T網(wǎng)站向社會(huì)公開（市政府辦公廳牽頭，市社會(huì)信用體系建設(shè)聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。根據(jù)國(guó)家部署，全面推廣證明事項(xiàng)告知承諾制，促進(jìn)減證便民利企（市司法局、市政府辦公廳牽頭，聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。各部門要建立申請(qǐng)人、被審批人誠(chéng)信檔案，因違反承諾被記入誠(chéng)信檔案的，將相關(guān)失信信息歸集至公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，申請(qǐng)人、被審批人不再適用告知承諾的審批方式（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。推行信用修復(fù)承諾，引導(dǎo)失信主體積極整改并做出守信承諾（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。
2.拓展市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)信用承諾類型。擴(kuò)大各類市場(chǎng)主體信用承諾覆蓋面，推動(dòng)實(shí)施自主公示型、行業(yè)自律型承諾。積極組織具有代表性的誠(chéng)信典型企業(yè)主動(dòng)公示信用信息，并向社會(huì)做出信用承諾；鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)組織建立健全行業(yè)內(nèi)信用承諾制度，開展行業(yè)自律型信用承諾。在“信用上?！焙透鲄^(qū)信用門戶網(wǎng)站開通專欄，依法依規(guī)公示信用承諾書。（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）
3.積極推動(dòng)信用產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)用。鼓勵(lì)各類市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中主動(dòng)應(yīng)用信用報(bào)告、信用評(píng)價(jià)、信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等產(chǎn)品服務(wù)（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。在政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、專項(xiàng)資金扶持、行政審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)審核、人員招錄及晉升、表彰評(píng)優(yōu)、公共服務(wù)等事項(xiàng)中，按照相關(guān)要求開展信用信息查詢（市財(cái)政局、市發(fā)展改革委、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市委組織部（市公務(wù)員局）、市人力資源社會(huì)保障局等按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。加快推進(jìn)各部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)與公共信用信息服務(wù)平臺(tái)的對(duì)接，逐步將信用獎(jiǎng)懲對(duì)象名單、信用報(bào)告、信用評(píng)價(jià)結(jié)果等嵌入各部門日常監(jiān)管和政務(wù)服務(wù)辦事流程中（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。根據(jù)全國(guó)統(tǒng)一的信用報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，完善本市企業(yè)法人、自然人公共信用報(bào)告（市發(fā)展改革委牽頭，市信用中心負(fù)責(zé)）。探索建立長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“一體化示范區(qū)”）統(tǒng)一的公共信用管理制度，形成公共信用信息歸集標(biāo)準(zhǔn)和信用報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)（市發(fā)展改革委牽頭，一體化示范區(qū)執(zhí)委會(huì)、青浦區(qū)政府、市信用中心按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。深入開展“信易貸”，加快推動(dòng)市中小企業(yè)融資綜合信用服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，開展信用融資服務(wù)，有效緩解中小微企業(yè)融資難、融資貴問題（市發(fā)展改革委牽頭，上海銀保監(jiān)局、市信用中心按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。
（二）構(gòu)建事中信用分類監(jiān)管模式，加強(qiáng)公平公正監(jiān)管
4.加強(qiáng)信用監(jiān)管信息歸集共享。根據(jù)公共信用數(shù)據(jù)、行為、應(yīng)用“三清單”，對(duì)政府部門掌握的信用信息，依法依規(guī)向公共信用信息服務(wù)平臺(tái)歸集，做到“應(yīng)歸盡歸”（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。推動(dòng)行業(yè)主管部門提升信用監(jiān)管信息化水平，對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)、海關(guān)認(rèn)證企業(yè)、涉稅專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)社會(huì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、交通運(yùn)輸企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、政府采購(gòu)供應(yīng)商等，建立信用監(jiān)管信息數(shù)據(jù)庫(kù)，提升數(shù)據(jù)歸集質(zhì)量，與市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)對(duì)接共享（市民政局、上海海關(guān)、市稅務(wù)局、市生態(tài)環(huán)境局、市交通委、市衛(wèi)生健康委、市財(cái)政局等按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。
5.完善信用信息自愿注冊(cè)機(jī)制。依托“信用上海”和各區(qū)信用門戶網(wǎng)站，建設(shè)完善自愿注冊(cè)填報(bào)系統(tǒng)。著力推動(dòng)嚴(yán)重違法失信、信息較少的企業(yè)，自愿注冊(cè)資質(zhì)證照、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、合同履約、社會(huì)公益等信用信息，并對(duì)信息真實(shí)性公開作出信用承諾，授權(quán)網(wǎng)站對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整合、共享與應(yīng)用。經(jīng)驗(yàn)證的自愿注冊(cè)信息可作為開展信用評(píng)價(jià)和生成信用報(bào)告的重要依據(jù)。（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）
6.健全信用監(jiān)管信息公開公示機(jī)制。在全面落實(shí)行政許可、行政處罰信息集中公示基礎(chǔ)上，依托“一網(wǎng)通辦”“信用上?！钡染W(wǎng)站，研究推動(dòng)行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政征收、行政給付、行政裁決、行政補(bǔ)償、行政獎(jiǎng)勵(lì)和行政監(jiān)督檢查等行政行為信息在7個(gè)工作日內(nèi)上網(wǎng)公開，并為社會(huì)提供綜合查詢服務(wù)。推動(dòng)稅務(wù)、商務(wù)、司法、金融、交通運(yùn)輸?shù)雀黝I(lǐng)域建立嚴(yán)重失信主體名單向社會(huì)公開，并接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)已經(jīng)公開的信用信息，應(yīng)明確公開期限；對(duì)涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息，發(fā)布前應(yīng)進(jìn)行必要的技術(shù)處理。（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）
7.開展公共信用綜合評(píng)價(jià)。依托市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，依法依規(guī)整合各類信用信息，對(duì)市場(chǎng)主體開展公共信用綜合評(píng)價(jià)（市發(fā)展改革委、市信用中心牽頭）。支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“臨港新片區(qū)”）開展符合應(yīng)用需求的區(qū)域性綜合信用等級(jí)評(píng)價(jià)，對(duì)不同信用狀況的監(jiān)管對(duì)象，在監(jiān)管資源分配、監(jiān)管方法、監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管頻次等方面，建立相應(yīng)的激勵(lì)、預(yù)警和懲戒機(jī)制（臨港新片區(qū)管委會(huì)牽頭）。在長(zhǎng)三角一體化發(fā)展中，探索建立覆蓋企業(yè)、自然人、社會(huì)組織、事業(yè)單位等主體的公共信用評(píng)價(jià)體系（市發(fā)展改革委、一體化示范區(qū)執(zhí)委會(huì)牽頭）。
8.推進(jìn)行業(yè)信用評(píng)價(jià)。由各行業(yè)主管部門要結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和公共信用評(píng)價(jià)結(jié)果，研究制訂監(jiān)管對(duì)象信用分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和標(biāo)準(zhǔn)。充分發(fā)揮第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，建立行業(yè)信用評(píng)價(jià)模型，開展行業(yè)信用分級(jí)分類評(píng)價(jià)，為信用監(jiān)管提供更精準(zhǔn)的依據(jù)。（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）
9.全面實(shí)施信用分級(jí)分類監(jiān)管。綜合市場(chǎng)主體各類信用信息，根據(jù)信用等級(jí)高低等因素，對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行分級(jí)分類，實(shí)施差異化監(jiān)管措施。推動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管以信用等級(jí)為依據(jù)，對(duì)信用較好、風(fēng)險(xiǎn)較低的市場(chǎng)主體，合理降低抽查比例和頻次，減少對(duì)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)一般的市場(chǎng)主體，按照常規(guī)比例和頻次進(jìn)行抽查；對(duì)違法失信、風(fēng)險(xiǎn)較高的市場(chǎng)主體，適當(dāng)提高抽查比例和頻次。（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）
（三）健全事后信用獎(jiǎng)懲機(jī)制，推動(dòng)政務(wù)服務(wù)優(yōu)化
10.完善信用獎(jiǎng)懲對(duì)象管理機(jī)制。依據(jù)各監(jiān)管環(huán)節(jié)的信用記錄，充分征求社會(huì)公眾意見，依法依規(guī)建立信用獎(jiǎng)懲對(duì)象名單制度，規(guī)范名單認(rèn)定告知、異議救濟(jì)等程序和措施（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。建立健全通關(guān)貿(mào)易、稅收管理、市場(chǎng)監(jiān)管、農(nóng)民工工資保障、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域信用獎(jiǎng)懲對(duì)象名單的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，并及時(shí)共享至市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，向社會(huì)公示（上海海關(guān)、市稅務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市人力資源社會(huì)保障局、市交通委等按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。將各區(qū)信用獎(jiǎng)懲對(duì)象名單的應(yīng)用成效、獎(jiǎng)懲案例報(bào)送情況，列為年度考核和日常監(jiān)測(cè)的指標(biāo)內(nèi)容（市發(fā)展改革委牽頭）。
11.深入開展失信懲戒。依法依規(guī)建立失信懲戒措施清單，對(duì)嚴(yán)重失信主體實(shí)施限制享受政府資金資助、限制享受行政管理便利化政策、限制獲得相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)等懲戒措施（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。在食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、養(yǎng)老托幼、城市運(yùn)行安全等與人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全直接相關(guān)的領(lǐng)域，依法依規(guī)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管（市市場(chǎng)監(jiān)管局、市生態(tài)環(huán)境局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委、市民政局、市應(yīng)急局、市交通委按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。深化市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)與“一網(wǎng)通辦”合作機(jī)制，依托獎(jiǎng)懲子系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)失信懲戒名單發(fā)起、措施響應(yīng)、結(jié)果反饋的閉環(huán)管理。通過各級(jí)信用網(wǎng)站，及時(shí)公示市場(chǎng)和行業(yè)禁入名單和典型案例（市發(fā)展改革委牽頭，聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。
12.加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域失信問題專項(xiàng)治理。持續(xù)開展電子商務(wù)、交通運(yùn)輸、涉金融等重點(diǎn)領(lǐng)域失信問題專項(xiàng)治理，規(guī)范市場(chǎng)秩序（市商務(wù)委、市交通委、市金融局、上海銀保監(jiān)局、市高院等按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。失信市場(chǎng)主體應(yīng)公開做出守信承諾，并在規(guī)定期限內(nèi)整改。在規(guī)定期限內(nèi)整改不到位的，由認(rèn)定部門依法依規(guī)啟動(dòng)提示約談或警示約談程序。各區(qū)專項(xiàng)治理整改率應(yīng)不低于80%，示范城區(qū)的整改率應(yīng)達(dá)100%（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。
13.積極穩(wěn)妥建立信用修復(fù)機(jī)制。制訂全市公共信用信息修復(fù)政策措施，建立信用修復(fù)的常態(tài)化管理機(jī)制（市發(fā)展改革委牽頭）。各部門應(yīng)制訂本行業(yè)領(lǐng)域信用修復(fù)制度，督促失信主體在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響，通過作出信用承諾、提交信用報(bào)告等方式，開展信用修復(fù)。修復(fù)完成后，應(yīng)按照規(guī)定程序，及時(shí)停止公示其失信記錄（聯(lián)席會(huì)議成員單位按職責(zé)分別負(fù)責(zé)）。
14.深化長(zhǎng)三角區(qū)域信用合作。落實(shí)長(zhǎng)三角區(qū)域旅游市場(chǎng)主體、從業(yè)人員信用管理認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及獎(jiǎng)懲措施（市文化旅游局、市發(fā)展改革委牽頭）。持續(xù)實(shí)施長(zhǎng)三角區(qū)域環(huán)保領(lǐng)域信用獎(jiǎng)懲合作，形成區(qū)域統(tǒng)一的嚴(yán)重失信企業(yè)名單，加強(qiáng)信用信息披露（市生態(tài)環(huán)境局、市發(fā)展改革委牽頭）。加快實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)信用信息開放共享，建立產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品等跨區(qū)域失信懲戒機(jī)制（市市場(chǎng)監(jiān)管局、市發(fā)展改革委牽頭）。推動(dòng)實(shí)施青年守信激勵(lì)長(zhǎng)三角共享計(jì)劃，加快長(zhǎng)三角地區(qū)志愿服務(wù)信用數(shù)據(jù)互通（市民政局、市精神文明辦、團(tuán)市委牽頭）。
三、保障措施
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各區(qū)政府和市政府各委、辦、局要定期總結(jié)信用監(jiān)管工作成效，將行之有效的做法上升為制度規(guī)范。市、區(qū)兩級(jí)財(cái)政要加大對(duì)社會(huì)信用體系建設(shè)的扶持力度，確保信用監(jiān)管所需的信息化系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)費(fèi)、第三方信用服務(wù)經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位。充分發(fā)揮聯(lián)席會(huì)議職能，各區(qū)、各部門在實(shí)施中遇到的重大問題，要及時(shí)報(bào)聯(lián)席會(huì)議研究審議。市發(fā)展改革委要會(huì)同相關(guān)部門、單位加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做好信用監(jiān)管的跟蹤分析和指導(dǎo)評(píng)估。
?。ǘ?qiáng)化技術(shù)支撐。依托市大數(shù)據(jù)資源平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)市、區(qū)兩級(jí)公共信用信息服務(wù)平臺(tái)與“一網(wǎng)通辦”“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)互聯(lián)互通，將市場(chǎng)主體基礎(chǔ)信息、執(zhí)法監(jiān)管和處置信息、失信懲戒信息等與相關(guān)部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)按需共享。支持政府部門充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，依法依規(guī)與信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和大數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)合作開發(fā)信用信息，開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判預(yù)警。
?。ㄈ┕膭?lì)探索創(chuàng)新。各區(qū)政府和市政府各委、辦、局要及時(shí)總結(jié)信用監(jiān)管工作好經(jīng)驗(yàn)、好做法，并在更大范圍內(nèi)復(fù)制推廣。國(guó)家信用建設(shè)示范城區(qū)要發(fā)揮示范帶頭作用，結(jié)合區(qū)域發(fā)展特點(diǎn)，積極開展信用監(jiān)管制度創(chuàng)新實(shí)踐。支持符合條件的區(qū)申報(bào)國(guó)家級(jí)社會(huì)信用體系建設(shè)示范城市（區(qū)）。
?。ㄋ模┌l(fā)揮社會(huì)組織自律作用。探索建立各領(lǐng)域社會(huì)組織行業(yè)自律聯(lián)盟，通過發(fā)布公益倡導(dǎo)、制定活動(dòng)準(zhǔn)則、實(shí)行聲譽(yù)評(píng)價(jià)等形式，引領(lǐng)和規(guī)范行業(yè)內(nèi)社會(huì)組織的行為。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織建立會(huì)員單位信用記錄，制定行業(yè)守信行為、失信行為標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)懲戒措施。支持行業(yè)協(xié)會(huì)開展會(huì)員企業(yè)信用承諾、信用等級(jí)評(píng)價(jià)、信用培訓(xùn)、政策宣傳、誠(chéng)信倡議等工作，并將誠(chéng)信作為行規(guī)行約重要內(nèi)容。
（五）加強(qiáng)宣傳教育培訓(xùn)。各區(qū)政府和市政府各委、辦、局要充分利用各類政務(wù)服務(wù)窗口，適時(shí)開展信用理念教育，引導(dǎo)市場(chǎng)主體依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。要加強(qiáng)各單位間的學(xué)習(xí)交流，組織信用監(jiān)管觀摩評(píng)比。加強(qiáng)對(duì)基層和一線監(jiān)管人員的指導(dǎo)和培訓(xùn)。通過報(bào)刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體，積極宣傳信用監(jiān)管措施及成效，弘揚(yáng)信用文化，營(yíng)造良好社會(huì)氛圍。
本意見自2020年8月1日起施行。
上海市人民政府辦公廳
2020年7月15日
