各區(qū)局，市公證協(xié)會，各公證機(jī)構(gòu)：
??經(jīng)評估，上海市司法局印發(fā)的《上海市公證機(jī)構(gòu)年度考核實(shí)施辦法》（滬司規(guī)〔2018〕13號）需繼續(xù)實(shí)施，有效期延長至2028年8月31日。
??特此通知。
??上海市司法局
??2023年8月18日
關(guān)于印發(fā)《上海市公證機(jī)構(gòu)年度考核實(shí)施辦法》的通知
滬司規(guī)〔2018〕13號
市局相關(guān)單位和部門，各區(qū)局：
??《上海市公證機(jī)構(gòu)年度考核實(shí)施辦法》已經(jīng)2018年第3次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
??特此通知。
??上海市司法局
??2018年6月22日
上海市公證機(jī)構(gòu)年度考核實(shí)施辦法
第一章 總則
??第一條 為規(guī)范公證機(jī)構(gòu)的年度考核，加強(qiáng)對公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、指導(dǎo)，根據(jù)《中華人民共和國公證法》（以下簡稱《公證法》）和《公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》《公證機(jī)構(gòu)年度考核辦法（試行）》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
??第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)公證機(jī)構(gòu)的年度考核適用本辦法。
??第三條 對公證機(jī)構(gòu)實(shí)施年度考核，堅(jiān)持年度考核與日常檢查相結(jié)合、實(shí)際效能與日常管理相結(jié)合的原則。
??第四條 公證機(jī)構(gòu)主管司法局負(fù)責(zé)組織實(shí)施所屬公證機(jī)構(gòu)的年度考核。
??市司法局負(fù)責(zé)對全市公證機(jī)構(gòu)年度考核的監(jiān)督、指導(dǎo)。
第二章 考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
??第五條 公證機(jī)構(gòu)年度考核內(nèi)容為上一年度1月1日至12月31日（以下稱“考核年度”）期間，公證機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)性工作完成情況、創(chuàng)新性工作完成情況、思想政治建設(shè)情況和整改工作情況，重點(diǎn)考核公證機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況、公證質(zhì)量情況和內(nèi)部管理情況。
??第六條 年度考核內(nèi)容中的基礎(chǔ)性工作是指公證機(jī)構(gòu)為履行工作職責(zé)必須完成的日?；A(chǔ)性工作，具體考核內(nèi)容如下：
??（一）執(zhí)業(yè)活動情況。包括在執(zhí)業(yè)活動中遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律、依法受理公證事項(xiàng)、提供公證服務(wù)情況；規(guī)范設(shè)立辦公場所情況；依法依規(guī)辦理公證業(yè)務(wù)投訴、復(fù)查、過錯賠償事項(xiàng)情況；執(zhí)行公證服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)情況等。
??（二）公證質(zhì)量情況。包括司法行政機(jī)關(guān)開展年度公證質(zhì)量檢查與日常公證質(zhì)量監(jiān)管發(fā)現(xiàn)和查處的情況；公證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)公證質(zhì)量自我監(jiān)控情況等。
??（三）組織建設(shè)情況。包括公證機(jī)構(gòu)黨組織建設(shè)及活動情況；公證員的配備數(shù)量及人員結(jié)構(gòu)變化情況；開展公證員思想政治、職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育，開展政治輪訓(xùn)、公證業(yè)務(wù)知識、技能培訓(xùn)，開展宣傳教育、評先推優(yōu)和精神文明創(chuàng)建的情況；其他工作人員配備及管理情況等。
??（四）窗口建設(shè)情況。包括辦公設(shè)施和辦公環(huán)境建設(shè)情況；公證人員儀表端莊、掛牌上崗、文明執(zhí)業(yè)情況等。
??（五）內(nèi)部管理情況。包括公證機(jī)構(gòu)建立執(zhí)行有關(guān)人事管理、業(yè)務(wù)管理、檔案管理、質(zhì)量監(jiān)控、財(cái)務(wù)管理、重大事項(xiàng)集體討論、投訴處理、收入分配、年度考核、執(zhí)業(yè)過錯責(zé)任追究等內(nèi)部管理制度情況等。
??（六）其他考核事項(xiàng)。包括重大事項(xiàng)報(bào)告情況；完成司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會布置的年度重點(diǎn)工作和各類專項(xiàng)活動情況；及時(shí)、準(zhǔn)確向司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會報(bào)送各種信息、材料、數(shù)據(jù)報(bào)表情況；完成上級布置的評選表彰，文明單位、文明行業(yè)創(chuàng)建工作情況；社會公眾滿意度測評、法律服務(wù)行風(fēng)測評情況等。
??（七）司法部或者市司法局根據(jù)需要增加的其他考核事項(xiàng)。
??第七條 年度考核內(nèi)容中的創(chuàng)新性工作情況是指，公證機(jī)構(gòu)在積極拓展公證業(yè)務(wù)、創(chuàng)新服務(wù)方式、延伸服務(wù)領(lǐng)域，組織公益性活動，創(chuàng)新內(nèi)部管理模式等方面，在全市起到引領(lǐng)示范效應(yīng)、具有推廣價(jià)值，以及加強(qiáng)宣傳、樹立行業(yè)正面形象工作情況等。
??第八條 公證機(jī)構(gòu)在考核年度具有下列情形之一，被司法行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的，主管司法局應(yīng)當(dāng)將整改措施的落實(shí)、完成情況及其效果列入對該公證機(jī)構(gòu)的年度考核內(nèi)容：
??（一）被投訴或者舉報(bào)，經(jīng)核查存在違法、違規(guī)、違紀(jì)問題的；
??（二）執(zhí)業(yè)中有不良記錄的；
??（三）內(nèi)部管理存在重大問題的。
??第九條 公證機(jī)構(gòu)年度考核等次分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四個(gè)等次。
??第十條 公證機(jī)構(gòu)在考核年度具有下列情形之一的，年度考核等次應(yīng)當(dāng)評定為不合格：
??（一）因公證執(zhí)業(yè)行為受到停業(yè)整頓處罰的或者未能保持法定設(shè)立條件經(jīng)整改仍未達(dá)標(biāo)的；
??（二）因公證執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)懲戒3次以上或者受到行政處罰（不包括停業(yè)整頓處罰）2次以上的；
??（三）因所屬公證員過錯所辦公證事項(xiàng)被撤銷4件以上或者被法院判決承擔(dān)公證損害賠償責(zé)任2件以上的；
??（四）所屬公證員受到吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書處罰人數(shù)2人以上的；
??（五）所屬公證員因公證執(zhí)業(yè)行為受到刑事追責(zé)的；
??（六）非因公證執(zhí)業(yè)行為受到刑事追責(zé)人數(shù)2人以上的；
??（七）違反法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，造成惡劣影響或者后果的；
??（八）拒不執(zhí)行司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會交辦的任務(wù)的；
??（九）被列入《上海市社會信用條例》規(guī)定的嚴(yán)重失信主體名單的；
??（十）未使用市司法局認(rèn)可的公證執(zhí)業(yè)辦證系統(tǒng)的；
??（十一）具有應(yīng)當(dāng)評定為不合格的其他情形。
??第十一條 公證機(jī)構(gòu)在考核年度不具有本辦法第十條所規(guī)定情形，但是具有下列情形之一的，年度考核等次應(yīng)當(dāng)評定為基本合格：
??（一）因公證執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)懲戒2次以上或者受到行政處罰（不包括停業(yè)整頓處罰）的；
??（二）因所屬公證員過錯所辦公證事項(xiàng)被撤銷2件以上或者被法院判決承擔(dān)公證損害賠償責(zé)任的；
??（三）所屬公證員受到吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書處罰的；
??（四）所屬公證員非因公證執(zhí)業(yè)行為受到刑事追責(zé)的；
??（五）存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的突出問題的；
??（六）無正當(dāng)理由未按時(shí)完成司法行政機(jī)關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會交辦的任務(wù)，或者完成任務(wù)質(zhì)量較差的；
??（七）所屬公證員被列入《上海市社會信用條例》規(guī)定的嚴(yán)重失信主體名單2人以上的；
??（八）具有應(yīng)當(dāng)評定為基本合格的其他情形。
??第十二條 公證機(jī)構(gòu)在考核年度具有下列情形之一的，年度考核等次不得評定為優(yōu)秀：
??（一）未能保持法定設(shè)立條件經(jīng)整改達(dá)標(biāo)的；
??（二）所屬公證員未完成職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)2人以上的；
??（三）所屬公證員公證質(zhì)量檢查有不合格證累計(jì)5件以上的；
??（四）公證機(jī)構(gòu)未按時(shí)足額繳納公證賠償基金和公證行業(yè)協(xié)會會費(fèi)的，所屬公證員未按時(shí)足額繳納公證行業(yè)協(xié)會會費(fèi)2人以上的；
??（五）因公證機(jī)構(gòu)自身原因?qū)е隆拔拿鲉挝弧狈Q號被取消的；
??（六）具有不得評定為優(yōu)秀的其他情形。
??第十三條 有3名以上黨員的公證機(jī)構(gòu)未設(shè)立黨支部或黨總支，或者不具備成立黨支部條件的公證機(jī)構(gòu)的黨員未參加主管司法局黨組織活動的，年度考核等次不得評定為優(yōu)秀。
??所屬公證員違反擁護(hù)中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會主義法治從業(yè)基本要求的，該公證機(jī)構(gòu)年度考核結(jié)果不得評定為優(yōu)秀，且可以視情節(jié)輕重、違規(guī)人數(shù)、行為性質(zhì)等情況，給予基本合格或者不合格的年度考核等次評定。
第三章 考核方法和程序
??第十四條 對公證機(jī)構(gòu)年度考核采取日常考核和年終考核相結(jié)合的方式進(jìn)行。
??公證機(jī)構(gòu)、公證員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)積極配合主管司法局，如實(shí)說明有關(guān)情況，提供相關(guān)材料，不得謊報(bào)、隱匿、偽造、銷毀有關(guān)材料。
??第十五條 公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年度1月15日前向主管司法局提交包含有本辦法第五條、第六條、第七條、第八條、第十三條規(guī)定內(nèi)容的上一年度工作報(bào)告及《上海市公證機(jī)構(gòu)年度考核表》。
??新設(shè)立的公證機(jī)構(gòu)在考核年度執(zhí)業(yè)不滿3個(gè)月的，不參加年度考核。
??第十六條 主管司法局應(yīng)當(dāng)依照市司法局制定的公證機(jī)構(gòu)年度考核評分標(biāo)準(zhǔn)，對公證機(jī)構(gòu)考核年度基礎(chǔ)性工作完成情況、整改工作完成情況和創(chuàng)新性工作完成情況進(jìn)行評分，并形成年度考核總得分。
??基礎(chǔ)性工作情況及整改工作情況分值共計(jì)100分，采取扣分形式評分。創(chuàng)新型工作情況分值20分，采取加分形式評分。
??第十七條 主管司法局根據(jù)公證機(jī)構(gòu)年度考核總得分，提出初步年度考核結(jié)果。
??除了具有本辦法第十條、第十一條、第十二條、第十三條規(guī)定的情形外，公證機(jī)構(gòu)年度考核總得分為90分以上的，初步年度考核結(jié)果為優(yōu)秀；年度考核總得分為80分以上、不滿90分的，初步年度考核結(jié)果為合格；年度考核總得分為60分以上、不滿80分的，初步年度考核結(jié)果為基本合格。
??年度考核總得分不滿60分的，初步年度考核結(jié)果為不合格。
??第十八條 主管司法局應(yīng)當(dāng)于每年度1月31日前向市司法局及市公證協(xié)會征求對初步年度考核結(jié)果的意見，市司法局、市公證協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管司法局反饋意見。
??第十九條 在公證機(jī)構(gòu)年度考核結(jié)果作出前，主管司法局應(yīng)當(dāng)向公證機(jī)構(gòu)公示初步年度考核結(jié)果，公示期不得少于7日。
??第二十條 公證機(jī)構(gòu)對初步考核結(jié)果有異議的，可以在公示期滿前向主管司法局申請復(fù)核。主管司法局應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)完成復(fù)核，并書面答復(fù)復(fù)核結(jié)果。
??第二十一條 主管司法局應(yīng)當(dāng)于每年度3月15日前完成對公證機(jī)構(gòu)的上一年度考核，將年度考核結(jié)果填入公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)檔案和公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書副本，加蓋單位印章，并將《上海市公證機(jī)構(gòu)年度考核表》存入公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)檔案。
??主管司法局應(yīng)當(dāng)于每年度3月31日前將公證機(jī)構(gòu)年度考核結(jié)果報(bào)送市司法局備案。
第四章 考核結(jié)果的運(yùn)用
??第二十二條 市司法局應(yīng)當(dāng)于每年度4月30日前，將公證機(jī)構(gòu)上一年度考核結(jié)果在全市司法行政機(jī)關(guān)和公證行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，在上海市法律服務(wù)行業(yè)信用信息服務(wù)平臺上發(fā)布，主動向社會公開。同時(shí)將通報(bào)和年度考核工作總結(jié)報(bào)告報(bào)送司法部，抄送中國公證協(xié)會。
??第二十三條 年度考核結(jié)果是公證機(jī)構(gòu)業(yè)績評定、獎勵懲處的重要依據(jù)。
??公證機(jī)構(gòu)年度考核未被評定為優(yōu)秀等次的，主管司法局、市公證協(xié)會不得推薦該公證機(jī)構(gòu)參加評先推優(yōu)活動。
??第二十四條 年度考核被評定為不合格等次的，主管司法局應(yīng)當(dāng)對公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉談話，責(zé)令其限期改正，必要時(shí)進(jìn)行專門的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
??主管司法局在開展年度考核過程中發(fā)現(xiàn)公證機(jī)構(gòu)存在本辦法第十一條第五項(xiàng)規(guī)定的突出問題的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其立即糾正或者限期整改。
??主管司法局在開展年度考核過程中發(fā)現(xiàn)公證機(jī)構(gòu)具有《公證法》第四十一條、第四十二條規(guī)定的情形應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的線索，或者具有違反公證行業(yè)規(guī)范的情形應(yīng)當(dāng)給予行業(yè)懲戒的線索的，應(yīng)當(dāng)將案件移交市司法局或者市公證協(xié)會調(diào)查處理。
??主管司法局應(yīng)當(dāng)對公證機(jī)構(gòu)開展限期改正的情況作重點(diǎn)監(jiān)督、指導(dǎo)。
??第二十五條 對年度考核連續(xù)兩年被評定為不合格等次的公證機(jī)構(gòu)，主管司法局應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對其負(fù)責(zé)人作出免職處理。
第五章 附則
??第二十六條 本辦法所稱的公證機(jī)構(gòu)主管司法局，是指負(fù)責(zé)組建該公證機(jī)構(gòu)，實(shí)施日常監(jiān)督、指導(dǎo)職能，并在公證機(jī)構(gòu)《事業(yè)單位法人證書》“舉辦單位”欄中明確載明的司法行政機(jī)關(guān)。合作制公證機(jī)構(gòu)的主管司法局另行規(guī)定。
??本辦法關(guān)于年度考核實(shí)施期間有關(guān)“5日”、“7日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。
??本辦法所稱的“以上”包括本數(shù)。
??第二十七條 因公證機(jī)構(gòu)及其所屬公證員于2016年1月1日之前已作出的行為，在考核年度被予以處理的，對該行為的處理結(jié)果不作為年度考核依據(jù)。
??第二十八條 公證機(jī)構(gòu)在年度考核后被發(fā)現(xiàn)有隱瞞事實(shí)、弄虛作假行為的，經(jīng)查實(shí)后撤銷原考核結(jié)果，重新予以考核并追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
??第二十九條 本辦法由上海市司法局負(fù)責(zé)解釋。
??第三十條 本辦法自2018年9月1日起施行，至2023年8月31日終止。
