各區(qū)局，市公證協(xié)會，各公證機構(gòu)：
??經(jīng)評估，上海市司法局印發(fā)的《上海市公證員年度考核實施辦法》（滬司規(guī)〔2018〕14號）需繼續(xù)實施，有效期延長至2028年8月31日。
??特此通知。
??上海市司法局
??2023年8月18日
關(guān)于印發(fā)《上海市公證員年度考核實施辦法》的通知
滬司規(guī)〔2018〕14號
市局相關(guān)單位和部門，各區(qū)局：
??《上海市公證員年度考核實施辦法》已經(jīng)2018年第3次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
??特此通知。
??上海市司法局
??2018年6月22日
上海市公證員年度考核實施辦法
第一章?總則
??第一條 為規(guī)范公證員年度考核，正確、客觀評價公證員執(zhí)業(yè)情況、工作業(yè)績和綜合素質(zhì)，加強對公證員的監(jiān)督、指導(dǎo)和管理，提高公證員的履職能力和工作水平，根據(jù)《中華人民共和國公證法》（以下簡稱《公證法》）和《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》《公證機構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》《事業(yè)單位人事管理條例》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
??第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)公證員的年度考核適用本辦法。
??第三條 公證員年度考核堅持客觀公正、民主公開、實事求是、注重實績的原則。
??第四條 主管司法局負(fù)責(zé)組織實施所屬公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核。
??公證機構(gòu)負(fù)責(zé)組織實施本機構(gòu)公證員的年度考核。
??市司法局負(fù)責(zé)對全市公證員年度考核的監(jiān)督、指導(dǎo)。
第二章?考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
??第五條 年度考核內(nèi)容為上一年度1月1日至12月31日（以下簡稱“考核年度”）公證員德、能、勤、績、廉五方面的情況。
??公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核內(nèi)容除上述事項外，還應(yīng)當(dāng)包括公證機構(gòu)的建設(shè)、發(fā)展、管理以及完成司法行政機關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會交辦的各項任務(wù)等情況。
??第六條 年度考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、不稱職三個等次。具體評定方法和標(biāo)準(zhǔn)，由主管司法局根據(jù)本辦法制定。
??第七條 符合下列條件的公證員，年度考核等次可以評定為優(yōu)秀：
??（一）具有良好的職業(yè)道德和服務(wù)意識，廉潔執(zhí)業(yè)；
??（二）精通公證業(yè)務(wù)，工作能力強、效率高，能夠辦理重大、疑難公證事項，在公證理論、公證實務(wù)研究或者公證宣傳方面取得突出成績；
??（三）勤勉敬業(yè)，恪盡職守，熱心公益事業(yè)，關(guān)心集體，團(tuán)結(jié)同事，認(rèn)真遵守公證工作各項規(guī)章制度；
??（四）公證業(yè)務(wù)服務(wù)領(lǐng)域?qū)挿?，辦證量在公證機構(gòu)內(nèi)處于前列，能為當(dāng)事人提供優(yōu)質(zhì)的公證法律服務(wù)；
??（五）出色完成司法行政機關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會交辦的工作任務(wù)。
??第八條 符合下列條件的公證員，年度考核等次可以評定為稱職：
??（一）恪守公證員職責(zé)，廉潔執(zhí)業(yè)；
??（二）熟知公證業(yè)務(wù)，具備熟練辦理常規(guī)公證事項的能力；
??（三）工作積極、踏實肯干，較好遵守公證工作各項規(guī)章制度；
??（四）公證業(yè)務(wù)服務(wù)領(lǐng)域較為寬泛，能為當(dāng)事人提供較好的公證法律服務(wù)。
??第九條 公證員在考核年度有下列情形之一的，年度考核等次應(yīng)當(dāng)評定為不稱職：
??（一）不認(rèn)真履行公證員職責(zé)，業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力不能適應(yīng)公證工作要求的；
??（二）工作責(zé)任心差，嚴(yán)重違反公證工作規(guī)章制度的；
??（三）辦證質(zhì)量較差，考核年度內(nèi)發(fā)現(xiàn)錯證、假證，因公證員過錯所辦公證事項被撤銷或者被法院判決承擔(dān)公證損害賠償責(zé)任的；
??（四）考核年度因公證執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰、事業(yè)單位處分、行業(yè)懲戒的；
??（五）發(fā)表不正當(dāng)言論，造成惡劣影響，經(jīng)批評教育仍拒絕悔改、消除影響的；
??（六）具有應(yīng)當(dāng)評定為不稱職等次的其他情形。
??第十條 公證員在考核年度有下列情形之一的，年度考核等次不得評定為優(yōu)秀：
??（一）處于事業(yè)單位處分期內(nèi)或者于考核年度內(nèi)解除事業(yè)單位處分的；
??（二）未完成職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時的；
??（三）公證質(zhì)量檢查有不合格證的；
??（四）未按時足額繳納公證協(xié)會會費的；
??（五）在執(zhí)業(yè)活動中，存在違反《公證法》《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的突出問題的；
??（六）未完成司法行政機關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會交辦任務(wù)，或者完成交辦任務(wù)質(zhì)量較差的；
??（七）被列入《上海市社會信用條例》規(guī)定的嚴(yán)重失信主體名單的；
??（八）具有不得評定為優(yōu)秀等次的其他情形。
??第十一條 公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人在考核年度有下列情形之一的，年度考核等次應(yīng)當(dāng)評定為不稱職：
??（一）公證機構(gòu)因公證執(zhí)業(yè)行為受到停業(yè)整頓處罰或者未能保持法定設(shè)立條件經(jīng)整改仍未達(dá)標(biāo)的；
??（二）公證機構(gòu)因公證執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)懲戒3次以上或者受到行政處罰（不包括停業(yè)整頓處罰）2次以上的；
??（三）因所屬公證員過錯所辦公證事項被撤銷4件以上或者被法院判決承擔(dān)公證損害賠償責(zé)任2件以上的；
??（四）所屬公證員受到吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書處罰人數(shù)2人以上的；
??（五）所屬公證員因公證執(zhí)業(yè)行為受到刑事追責(zé)或者非因公證執(zhí)業(yè)行為受到刑事追責(zé)2人以上的；
??（六）公證機構(gòu)行為違反法律、法規(guī)、規(guī)章和上級規(guī)范性文件規(guī)定，造成惡劣影響或者后果的；
??（七）公證機構(gòu)拒不執(zhí)行司法行政機關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會交辦的任務(wù)的；
??（八）具有應(yīng)當(dāng)評定為不稱職等次的其他情形。
??第十二條 公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人在考核年度具有下列情形之一的，年度考核等次不得評定為優(yōu)秀：
??（一）公證機構(gòu)年度考核結(jié)果被評定為基本合格或者不合格等次的；
??（二）所屬公證員未完成職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時2人以上的；
??（三）所屬公證員公證質(zhì)量檢查有不合格證累計5件以上的；
??（四）公證機構(gòu)未按時足額繳納公證賠償基金和公證協(xié)會會費，或者所屬公證員未按時足額繳納公證協(xié)會會費2人以上的；
??（五）因公證機構(gòu)自身原因?qū)е隆拔拿鲉挝弧狈Q號被取消的；
??（六）在管理活動中，存在違反《公證法》《公證機構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的突出問題的；
??（七）公證機構(gòu)未完成司法行政機關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會交辦的任務(wù)，或者完成交辦任務(wù)質(zhì)量較差的；
??（八）具有不得評定為優(yōu)秀等次的其他情形。
??第十三條 違反擁護(hù)中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會主義法治從業(yè)基本要求的公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人、公證員，年度考核等次應(yīng)當(dāng)評定為不稱職。
??第十四條 年度考核優(yōu)秀等次的比例，不超過參加年度考核的全市執(zhí)業(yè)公證員總數(shù)的20%。
??年度考核優(yōu)秀等次名額，由市司法局根據(jù)全市各公證機構(gòu)執(zhí)業(yè)公證員數(shù)量、考核年度執(zhí)業(yè)狀況等情況予以確定分配。
第三章?考核方法和程序
??第十五條 公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人、公證員（以下簡稱“被考核人”）按照年度考核內(nèi)容和要求，撰寫年度述職報告，填寫《上海市公證員年度考核表》。
??年度考核前，公證機構(gòu)可以將被考核人本年度與考核有關(guān)的情況在一定范圍內(nèi)公開。
??第十六條 被考核人應(yīng)當(dāng)向所在公證機構(gòu)全體人員述職，接受民主評議。
??年度述職報告應(yīng)當(dāng)真實、客觀、全面反映被考核人德、能、勤、績、廉等方面的情況。
??第十七條 根據(jù)考核情況和民主評議結(jié)果，公證機構(gòu)評定公證員的年度考核結(jié)果，主管司法局評定公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核結(jié)果。
??年度考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式告知被考核人，并由被考核人簽署意見。
??第十八條 被考核人對年度考核結(jié)果有異議的，可以在收到考核結(jié)果之日起7日內(nèi)，向主管司法局申請復(fù)核，主管司法局應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)作出復(fù)核意見并書面通知異議申請人及其執(zhí)業(yè)公證機構(gòu)。
??第十九條 市司法局于每年度1月10日前，按照本辦法第十四條規(guī)定，確定各公證機構(gòu)執(zhí)業(yè)公證員上一年度考核優(yōu)秀等次分配名額，通知主管司法局和公證機構(gòu)。
??公證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年度2月28日前完成對其所屬公證員上一年度的年度考核，并將考核結(jié)果報主管司法局備案。
??主管司法局應(yīng)當(dāng)于每年度3月15日前完成對所屬公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核，并將考核結(jié)果連同對公證員的年度考核結(jié)果，于3月31日前報送市司法局備案。
??市司法局應(yīng)當(dāng)于每年度4月30日前將全市公證員年度考核情況報送司法部。
??年度考核結(jié)束后，主管司法局應(yīng)當(dāng)將《公證員年度考核表》存入公證員執(zhí)業(yè)檔案。
??第二十條 被考核人在考核年度具有變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)、離崗培訓(xùn)、病事假等情況的，年度考核按下列方式處理：
??（一）執(zhí)業(yè)期限累計未超過6個月的，不參加年度考核；
??（二）變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)的，由變更后的公證機構(gòu)進(jìn)行年度考核，變更前的執(zhí)業(yè)情況由執(zhí)業(yè)公證機構(gòu)提供；
??（三）考核年度已到法定執(zhí)業(yè)最高年齡的,公證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)停止該公證員執(zhí)業(yè)，并按有關(guān)規(guī)定提請免職；
??（四）因工作需要，經(jīng)主管司法局同意派出參加全脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的，由公證機構(gòu)進(jìn)行考核，其學(xué)習(xí)、培訓(xùn)期間的情況由學(xué)習(xí)、培訓(xùn)單位提供；
??（五）因公證執(zhí)業(yè)受到立案調(diào)查尚未結(jié)案的，參加年度考核，不寫評語、不評定等次，待調(diào)查結(jié)束作出結(jié)論后按本辦法有關(guān)規(guī)定辦理。
第四章 考核結(jié)果的使用
??第二十一條 公證員年度考核工作完成后，主管司法局應(yīng)當(dāng)向上海市公共信用信息服務(wù)平臺、司法部和中國公證協(xié)會網(wǎng)站推送年度考核結(jié)果。市司法局可以向社會公布年度考核結(jié)果，主動接受社會監(jiān)督。
??第二十二條 公證員在執(zhí)業(yè)中存在本辦法第十條第五項所列突出問題的，公證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，必要時進(jìn)行專門的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
??公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人存在本辦法第十二條第六項所列突出問題的，主管司法局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，必要時進(jìn)行專門的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
??主管司法局發(fā)現(xiàn)公證員具有《公證法》第四十一條、第四十二條規(guī)定的情形應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的線索，或者具有違反公證行業(yè)規(guī)范的情形應(yīng)當(dāng)給予行業(yè)懲戒的線索的，應(yīng)當(dāng)將案件移交市司法局或者市公證協(xié)會調(diào)查處理。
??主管司法局應(yīng)當(dāng)對被考核人開展限期改正、學(xué)習(xí)培訓(xùn)的情況作重點監(jiān)督、指導(dǎo)。
??第二十三條 年度考核結(jié)果是被考核人業(yè)績評定、獎勵懲處的重要依據(jù)。
??司法行政機關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會、公證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先推薦年度考核為優(yōu)秀的被考核人參加評先推優(yōu)活動。
??第二十四條 對未參加年度考核或者在年度考核中被評定為不稱職等次的被考核人，司法行政機關(guān)、公證行業(yè)協(xié)會、公證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限采取下列措施：
??（一）不得將被考核人推薦為各類評優(yōu)評先活動的候選人；
??（二）在職稱評定時，該年度不得計入任職年限；
??（三）作誡勉談話或者暫停發(fā)放獎金、績效工資；
??（四）限制受理業(yè)務(wù)的范圍；
??（五）其他法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的措施。
??第二十五條 對年度考核連續(xù)兩年被評定為不稱職等次的被考核人，主管司法局應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)公證機構(gòu)調(diào)整其工作崗位、降級聘用。
??被考核人拒絕調(diào)整工作崗位的，公證機構(gòu)可以依法解除聘用關(guān)系。
第五章 附則
??第二十六條 本辦法所稱的主管司法局，是指負(fù)責(zé)組建該公證機構(gòu)，實施日常監(jiān)督、指導(dǎo)職能，并在公證機構(gòu)《事業(yè)單位法人證書》“舉辦單位”欄中明確載明的司法行政機關(guān)。合作制公證機構(gòu)的主管司法局另行規(guī)定。
??本辦法關(guān)于年度考核實施期間有關(guān)“5日”、“7日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。
??本辦法所稱的“以上”包括本數(shù)。
??第二十七條 因公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人、公證員于2016年1月1日前已作出的行為，在考核年度被予以處理的，對該行為的處理結(jié)果不作為年度考核依據(jù)。
??第二十八條 公證機構(gòu)從事公證業(yè)務(wù)輔助工作人員的年度考核工作，參照本辦法執(zhí)行。
??第二十九條 公證機構(gòu)負(fù)責(zé)人、公證員在年度考核后被發(fā)現(xiàn)有隱瞞事實、弄虛作假行為的，經(jīng)查實后撤銷原考核結(jié)果，重新予以考核并追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
??第三十條 本辦法由上海市司法局負(fù)責(zé)解釋。
??第三十一條 本辦法自2018年9月1日起施行，至2023年8月31日終止。
