上海市市級(jí)科技重大專項(xiàng)管理辦法
第一章 總則
??第一條(依據(jù))
??為深入貫徹上海市委、市政府《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》,落實(shí)《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》,科學(xué)布局實(shí)施上海市市級(jí)科技重大專項(xiàng)(以下簡稱“重大專項(xiàng)”),特制定本辦法。
??第二條(定位)
??堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國家重大需求、面向人民生命健康,聚焦基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),注重發(fā)揮重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和戰(zhàn)略科技力量作用,在國家有需求、上海有基礎(chǔ)的重點(diǎn)領(lǐng)域,組織實(shí)施一批具有重大引領(lǐng)作用、資金投入量大、協(xié)同效應(yīng)突出、支撐作用明顯的市級(jí)科技重大專項(xiàng),與本市其他科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)實(shí)現(xiàn)錯(cuò)位聯(lián)動(dòng),對(duì)國家重大科技任務(wù)形成有效補(bǔ)充,為上海進(jìn)一步提升創(chuàng)新策源功能、加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心提供重要支撐。
??第三條(原則)
??(一)重大專項(xiàng)緊緊圍繞上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心規(guī)劃、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、科技創(chuàng)新中長期規(guī)劃明確的重點(diǎn)領(lǐng)域和方向,根據(jù)“主動(dòng)布局、聚焦重點(diǎn)、聯(lián)動(dòng)協(xié)同、開放合作”的原則按需分步實(shí)施,在充分預(yù)研并形成重要成果的基礎(chǔ)上,成熟一個(gè),啟動(dòng)一個(gè)。
??(二)重大專項(xiàng)主要支持市場(chǎng)機(jī)制不能有效配置資源的重大基礎(chǔ)性和公益性研究,以及企業(yè)競爭前的重大共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)等公共科技活動(dòng),并對(duì)重大技術(shù)裝備或重要戰(zhàn)略產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)化前期研發(fā)任務(wù)予以適當(dāng)支持。
??(三)重大專項(xiàng)組織方式堅(jiān)持自上而下和自下而上結(jié)合,主要包括公開擇優(yōu)、定向委托等方式。針對(duì)海外高水平人才引育的支撐專項(xiàng)一般為定向委托方式。
??(四)重大專項(xiàng)資金的籌措堅(jiān)持多元化原則,市級(jí)財(cái)政支持資金在市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金中統(tǒng)籌安排,專項(xiàng)承擔(dān)單位自籌配套經(jīng)費(fèi)原則上不低于專項(xiàng)新增總投資的20%,其中企業(yè)牽頭承擔(dān)的重大專項(xiàng)自籌資金比例不低于50%。
??(五)重大專項(xiàng)資金支持方式包括直接補(bǔ)助、資本金注入等。除市政府同意的特殊情況外,每個(gè)專項(xiàng)支持資金原則上不超過3億元,針對(duì)海外高水平人才引育的支撐專項(xiàng)支持資金原則上不超過1億元。
??第四條(分工)
??(一)市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(設(shè)在市發(fā)展改革委,以下簡稱“市戰(zhàn)新辦”)負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施重大專項(xiàng)。
??(二)市科委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市教委、市衛(wèi)生健康委為相關(guān)領(lǐng)域重大專項(xiàng)推進(jìn)部門(以下簡稱“推進(jìn)部門”),負(fù)責(zé)專項(xiàng)實(shí)施過程管理和協(xié)調(diào)推進(jìn)。
??市科委主要負(fù)責(zé)重大基礎(chǔ)性和公益性研究(高校開展基于海外高水平人才引育、市屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展基于臨床的相關(guān)研究除外),以及企業(yè)競爭前的共性技術(shù)和重大關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)等公共科技活動(dòng)有關(guān)專項(xiàng)。與國家重大科技任務(wù)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和戰(zhàn)略科技力量相關(guān)的專項(xiàng)原則上由市科委牽頭。
??市經(jīng)濟(jì)信息化委主要負(fù)責(zé)重大技術(shù)裝備或重要戰(zhàn)略產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)化前期研發(fā)有關(guān)專項(xiàng)。
??市教委主要負(fù)責(zé)高校開展基于海外高水平人才引育的重大基礎(chǔ)性和公益性研究有關(guān)專項(xiàng)。
??市衛(wèi)生健康委主要負(fù)責(zé)市屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展基于臨床的重大基礎(chǔ)性和公益性研究有關(guān)專項(xiàng)。
??對(duì)于部分戰(zhàn)略意義重大、涉及單位多、跨領(lǐng)域、綜合性強(qiáng)的重大專項(xiàng),可由市戰(zhàn)新辦明確具體牽頭推進(jìn)部門。
??(三)市財(cái)政局負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金預(yù)算審核、資金撥付及使用監(jiān)督。
第二章 重大專項(xiàng)的立項(xiàng)管理
??第五條(立項(xiàng)年度計(jì)劃的制定)
??(一)推進(jìn)部門應(yīng)對(duì)重大專項(xiàng)相關(guān)領(lǐng)域和方向提前開展預(yù)研。市發(fā)展改革委、市科委會(huì)同相關(guān)單位于每年10月底前研究提出下一年度重大專項(xiàng)立項(xiàng)計(jì)劃,經(jīng)市戰(zhàn)新辦會(huì)議審議后,報(bào)市政府審定。特殊事項(xiàng)可參照此流程報(bào)市政府另行審定。
??(二)立項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)包括專項(xiàng)布局思路、數(shù)量規(guī)模、研究方向、預(yù)期目標(biāo)、組織方式等內(nèi)容。
??(三)在研究提出立項(xiàng)計(jì)劃前,市科委會(huì)同市發(fā)展改革委可委托高水平智庫機(jī)構(gòu)對(duì)重大專項(xiàng)立項(xiàng)提出咨詢建議,并征求國家戰(zhàn)略科技力量意見,對(duì)國家相關(guān)重大科技任務(wù)形成有效支撐互補(bǔ)。
??第六條(立項(xiàng)申請(qǐng))
??(一)推進(jìn)部門根據(jù)立項(xiàng)年度計(jì)劃確定的任務(wù)和組織方式,組織專項(xiàng)承擔(dān)單位編制資金申請(qǐng)報(bào)告,報(bào)送市發(fā)展改革委。
??(二)重大專項(xiàng)承擔(dān)單位可由高校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等單位組成,參與單位數(shù)量應(yīng)按照合理必要原則確定,其中應(yīng)明確一家具有較強(qiáng)組織協(xié)調(diào)能力、實(shí)際承擔(dān)核心任務(wù)的單位為專項(xiàng)牽頭單位。專項(xiàng)牽頭單位與各承擔(dān)單位應(yīng)簽訂協(xié)議明確各單位在重大專項(xiàng)中的職責(zé)分工。
??(三)對(duì)公開擇優(yōu)方式實(shí)施的專項(xiàng),市發(fā)展改革委、推進(jìn)部門具體制定和發(fā)布專項(xiàng)申報(bào)指南,組織擇優(yōu)評(píng)審,報(bào)市政府同意后,確定專項(xiàng)牽頭單位。
??(四)重大專項(xiàng)新增總投資一般不低于1億元,海外高水平人才引育的支撐項(xiàng)目不受總投資限制。
??(五)重大專項(xiàng)可包含一般不超過5個(gè)子項(xiàng)目,每個(gè)子項(xiàng)目可由不同的承擔(dān)單位組織實(shí)施,專項(xiàng)實(shí)施周期一般不超過5年。對(duì)于前期實(shí)施情況較好、有深化研究必要的專項(xiàng),可由市戰(zhàn)新辦會(huì)同推進(jìn)部門研究進(jìn)行分階段持續(xù)支持,并適當(dāng)簡化相關(guān)程序。
??(六)重大專項(xiàng)應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人、首席科學(xué)家或技術(shù)總負(fù)責(zé)人、核心團(tuán)隊(duì)成員。上述人員原則上不能同時(shí)牽頭申請(qǐng)承擔(dān)兩項(xiàng)及以上重大專項(xiàng)。其中,主要負(fù)責(zé)人、首席科學(xué)家或技術(shù)總負(fù)責(zé)人一般應(yīng)由專項(xiàng)牽頭單位內(nèi)部聘任人員擔(dān)任并與推進(jìn)部門簽訂責(zé)任書,外聘的核心團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)簽訂參與專項(xiàng)的知情同意書,并在聘用單位實(shí)際參與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的相關(guān)科研活動(dòng)。
??(七)強(qiáng)化統(tǒng)籌、共享、必要、不重復(fù)投入原則,加強(qiáng)項(xiàng)目軟硬件集約化投入建設(shè)。推進(jìn)部門應(yīng)按《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》、《上海市新購大型科學(xué)儀器設(shè)施聯(lián)合評(píng)議管理辦法》要求,開展新購大型科學(xué)儀器與科研設(shè)施評(píng)議工作,評(píng)議結(jié)論和開放共享承諾作為安排項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的重要參考。本市已有同類大型科學(xué)儀器設(shè)施提供共享服務(wù)可滿足專項(xiàng)研究工作要求的應(yīng)避免重復(fù)購置。
??第七條(立項(xiàng)審核)
??(一)市發(fā)展改革委委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)重大專項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估,會(huì)同市財(cái)政局、推進(jìn)部門向市戰(zhàn)新辦提出重大專項(xiàng)建議支持方案。其中,公開擇優(yōu)方式實(shí)施的專項(xiàng),申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估可與擇優(yōu)評(píng)審一并開展。
??(二)第三方機(jī)構(gòu)采取視頻或會(huì)議等方式組織開展評(píng)估。評(píng)估專家以同行專家和戰(zhàn)略科學(xué)家為主,專家意見是評(píng)估意見的重要參考依據(jù)。強(qiáng)化評(píng)估過程的公平公正和專家自律,嚴(yán)格執(zhí)行專家回避和保密制度。第三方機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)不得透露評(píng)估信息,并采取措施確保評(píng)估的效果、質(zhì)量和效率。
??(三)市戰(zhàn)新辦會(huì)議審議重大專項(xiàng)建議支持方案,按程序上報(bào)市政府審定。
??(四)經(jīng)市政府審定同意后,由市發(fā)展改革委批復(fù)重大專項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告,并會(huì)同推進(jìn)部門與專項(xiàng)牽頭單位等簽訂實(shí)施框架協(xié)議。
第三章 重大專項(xiàng)的實(shí)施管理
??第八條(年度總結(jié)和中期評(píng)估)
??(一)推進(jìn)部門每年底對(duì)重大專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行年度總結(jié),并報(bào)送市戰(zhàn)新辦。
??(二)專項(xiàng)牽頭單位應(yīng)在每年11月底前提交項(xiàng)目年度實(shí)施情況報(bào)告,并根據(jù)框架協(xié)議約定的管理節(jié)點(diǎn)和項(xiàng)目完成情況及時(shí)向推進(jìn)部門提出中期評(píng)估申請(qǐng)。推進(jìn)部門委托第三方機(jī)構(gòu)開展中期評(píng)估,形成中期評(píng)估意見,由市發(fā)展改革委批復(fù)。
??第九條(驗(yàn)收)
??(一)專項(xiàng)牽頭單位根據(jù)框架協(xié)議約定和項(xiàng)目完成情況及時(shí)向推進(jìn)部門提出驗(yàn)收(綜合績效評(píng)價(jià))申請(qǐng)。推進(jìn)部門委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)重大專項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)收(綜合績效評(píng)價(jià))評(píng)估,形成驗(yàn)收(綜合績效評(píng)價(jià))評(píng)估報(bào)告。
??(二)推進(jìn)部門在驗(yàn)收(綜合績效評(píng)價(jià))評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上,對(duì)重大專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行系統(tǒng)性總結(jié),形成重大專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告和驗(yàn)收(綜合績效評(píng)價(jià))意見,報(bào)市戰(zhàn)新辦會(huì)議審議。
??(三)市發(fā)展改革委將審議意見和驗(yàn)收(綜合績效評(píng)價(jià))情況報(bào)告市政府后,由市發(fā)展改革委批復(fù)專項(xiàng)驗(yàn)收。
??第十條(調(diào)整)
??(一)對(duì)于重大專項(xiàng)總體目標(biāo)和建設(shè)內(nèi)容發(fā)生重大變化、總投資減少或增加30%以上等特別重大調(diào)整,或重大專項(xiàng)終止,由推進(jìn)部門初審轉(zhuǎn)報(bào)市戰(zhàn)新辦會(huì)議審議后報(bào)送市政府審定。市政府同意后,由市發(fā)展改革委批復(fù)調(diào)整。
??(二)對(duì)于專項(xiàng)總投資額減少或增加30%(含)以內(nèi),或建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)等有較大變化,或?qū)m?xiàng)承擔(dān)單位、專項(xiàng)總負(fù)責(zé)人變更等重大調(diào)整,或延期超過一年,由推進(jìn)部門初審轉(zhuǎn)報(bào)市戰(zhàn)新辦會(huì)議審議同意后,由市發(fā)展改革委批復(fù)調(diào)整。
??(三)其他一般調(diào)整,包括專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)不增情況下的設(shè)備調(diào)整、協(xié)作單位變更、延期一年以內(nèi)(含)等調(diào)整,由專項(xiàng)牽頭單位自行調(diào)整,報(bào)推進(jìn)部門、市發(fā)展改革委備案,并在中期評(píng)估或驗(yàn)收評(píng)估時(shí)予以確認(rèn)。
??(四)重大專項(xiàng)原則上延期最長不超過兩年,中期評(píng)估后原則上不再提出延期申請(qǐng)。延期兩年仍未開展驗(yàn)收的,原則上按終止處理,后續(xù)支持資金不予撥付。
??(五)對(duì)于終止的重大專項(xiàng),原則上專項(xiàng)牽頭單位和主要負(fù)責(zé)人在終止后五年內(nèi)不得再申請(qǐng)牽頭承擔(dān)或參與重大專項(xiàng)。
??第十一條(重大專項(xiàng)實(shí)施管理機(jī)制)
??(一)貫徹落實(shí)國家科技體制機(jī)制改革的總體方向,按照《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》要求,重大專項(xiàng)實(shí)施管理加強(qiáng)與高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)科研體制改革、人才體制機(jī)制改革等工作相結(jié)合,按有關(guān)規(guī)定給予相關(guān)單位、科研人員和團(tuán)隊(duì)充分自主權(quán)。
??(二)推進(jìn)部門應(yīng)建立主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、各相關(guān)單位參與的重大專項(xiàng)工作專班,實(shí)行項(xiàng)目專員制管理,定期召開重大專項(xiàng)推進(jìn)會(huì)議,及時(shí)協(xié)調(diào)解決實(shí)施中遇到的重大問題。
??(三)專項(xiàng)牽頭單位對(duì)完成專項(xiàng)總體目標(biāo)和核心任務(wù)負(fù)責(zé),應(yīng)加強(qiáng)組織協(xié)調(diào),會(huì)同各承擔(dān)單位組建專項(xiàng)管理組,定期對(duì)專項(xiàng)各個(gè)子項(xiàng)目或任務(wù)進(jìn)行考核,根據(jù)進(jìn)展成效情況向相關(guān)承擔(dān)單位撥付專項(xiàng)資金,對(duì)考核情況不佳的項(xiàng)目或任務(wù)可調(diào)減其專項(xiàng)資金,考核和調(diào)整情況在年度報(bào)告中向推進(jìn)部門、市發(fā)展改革委報(bào)備。各承擔(dān)單位對(duì)完成專項(xiàng)相關(guān)子項(xiàng)目或任務(wù)負(fù)責(zé),需接受牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,開展相關(guān)管理工作。
??(四)重大專項(xiàng)納入市級(jí)財(cái)政科技投入信息平臺(tái)管理,推進(jìn)部門負(fù)責(zé)組織做好相關(guān)日常信息填報(bào)工作。
第四章 重大專項(xiàng)的資金管理
??第十二條(專項(xiàng)資金的撥付與使用)
??(一)對(duì)已按程序批復(fù)的專項(xiàng),由市財(cái)政局根據(jù)市發(fā)展改革委提交的請(qǐng)款報(bào)告,按財(cái)政支付管理的有關(guān)規(guī)定,將專項(xiàng)資金直接撥付到專項(xiàng)牽頭單位。
??(二)重大專項(xiàng)按程序立項(xiàng)獲批后,先行撥付核定補(bǔ)助金額的40%;中期評(píng)估通過后,撥付核定補(bǔ)助金額的40%;核定補(bǔ)助金額20%的尾款,由專項(xiàng)牽頭單位根據(jù)實(shí)施情況編制預(yù)算,推進(jìn)部門初審后報(bào)市戰(zhàn)新辦會(huì)議審議,由市發(fā)展改革委批復(fù)推進(jìn)部門,并向市財(cái)政局申請(qǐng)資金撥付。重大專項(xiàng)的資本金注入和對(duì)企業(yè)牽頭承擔(dān)的專項(xiàng)尾款撥付參照市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金有關(guān)操作方式執(zhí)行。
??(三)專項(xiàng)資金的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照本市財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)管理辦法。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市科委可根據(jù)實(shí)際情況出臺(tái)相關(guān)細(xì)則。
??(四)專項(xiàng)資金嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理和財(cái)政資金管理的規(guī)定,實(shí)行單獨(dú)核算、專賬管理、專款專用。
??第十三條(專項(xiàng)資金的監(jiān)督)
??(一)專項(xiàng)承擔(dān)單位應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定和本辦法的要求,建立專項(xiàng)資金管理制度,嚴(yán)禁截留、擠占或挪用專項(xiàng)資金,嚴(yán)格遵守國家招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定,保證項(xiàng)目安全建設(shè)和運(yùn)行。
??(二)專項(xiàng)承擔(dān)單位應(yīng)建立健全專項(xiàng)資金內(nèi)部管理制度和信息公開制度,在單位內(nèi)部公開立項(xiàng)、主要研究人員、資金使用、大型科學(xué)儀器設(shè)備購置以及研究成果等情況,接受內(nèi)部監(jiān)督。
??(三)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同有關(guān)推進(jìn)部門根據(jù)需要,對(duì)專項(xiàng)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理、日常抽查和專項(xiàng)審計(jì)。對(duì)因弄虛作假、冒領(lǐng)、挪用等違反規(guī)定使用專項(xiàng)補(bǔ)助資金,以及抽逃資金、因管理混亂導(dǎo)致專項(xiàng)失敗和資產(chǎn)流失的,追回已撥付的專項(xiàng)補(bǔ)助資金,并取消承擔(dān)單位申報(bào)專項(xiàng)的資格;情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究其法律責(zé)任。
??(四)專項(xiàng)資金的使用要加強(qiáng)監(jiān)督管理,市發(fā)展改革委會(huì)同市有關(guān)部門應(yīng)建立健全專項(xiàng)資金績效管理制度,并將績效管理結(jié)果作為專項(xiàng)資金安排的重要依據(jù),加強(qiáng)專項(xiàng)資金項(xiàng)目的監(jiān)督檢查和動(dòng)態(tài)管理。專項(xiàng)資金應(yīng)??顚S?,嚴(yán)格管理,由市財(cái)政、審計(jì)等部門對(duì)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)。
第五章 重大專項(xiàng)的科技成果轉(zhuǎn)化管理
??第十四條(重大專項(xiàng)的科技成果轉(zhuǎn)化管理)
??(一)市發(fā)展改革委委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)重大專項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行跟蹤管理和評(píng)價(jià),并每年組織專項(xiàng)承擔(dān)單位向社會(huì)產(chǎn)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中推介。
??(二)專項(xiàng)承擔(dān)單位應(yīng)做好重大專項(xiàng)的科技成果管理,履行科技成果信息報(bào)送的義務(wù),每年將科技成果轉(zhuǎn)化情況報(bào)送專業(yè)投資機(jī)構(gòu)和推進(jìn)部門,并創(chuàng)造條件加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化,進(jìn)一步提高對(duì)本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)支撐能力。
??(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配可在專項(xiàng)實(shí)施框架協(xié)議書中進(jìn)行約定。除特殊約定外,重大專項(xiàng)支持資金形成的專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸專項(xiàng)承擔(dān)單位所有,采用雙聘或者協(xié)作研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則上歸委托單位和產(chǎn)生者共同所有。符合條件的試點(diǎn)單位應(yīng)加大職務(wù)科技成果賦權(quán)改革力度。
??(四)重大專項(xiàng)支持資金形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在取得之日起,超過三年未實(shí)施轉(zhuǎn)化或未有實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)化意向的,試點(diǎn)建立專利公開許可制度,提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。
第六章 附則
??第十五條(施行年限)
??本辦法自2022年2月18日起施行,有效期至2026年12月31日。由市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)單位解釋。