上海市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰簡易程序適用規(guī)定》的通知
滬市監(jiān)規(guī)范〔2024〕5號
各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局各處室、執(zhí)法總隊、機場分局：
現(xiàn)將《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰簡易程序適用規(guī)定》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
上海市市場監(jiān)督管理局
2024年10月12日
上海市市場監(jiān)督管理行政處罰簡易程序適用規(guī)定
第一條 為進一步規(guī)范本市市場監(jiān)督管理部門行政處罰行為，推動行政處罰“簡案快處”，提高行政執(zhí)法效率，維護公平競爭的市場秩序，優(yōu)化本市營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市市場監(jiān)督管理行政處罰簡易程序適用情況，制定本規(guī)定。
第二條 本市市場監(jiān)督管理部門適用簡易程序當場作出行政處罰的，應(yīng)當遵守本規(guī)定。
第三條 本市市場監(jiān)督管理部門對自然人處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰的，且符合下列條件的，可以適用簡易程序，當場作出行政處罰決定。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（一）違法事實清楚，證據(jù)確實充分，因果關(guān)系明確，執(zhí)法人員可以當場作出處罰決定；
（二）有法律、法規(guī)和規(guī)章作為行政處罰的依據(jù)；
（三）能夠當場將處罰決定書交付給當事人。
第四條 本市市場監(jiān)督管理部門適用簡易程序的案件，應(yīng)當依據(jù)國家及本市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準相關(guān)規(guī)定，結(jié)合違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及當事人主觀過錯等因素進行綜合裁量。
從輕行政處罰后實際處罰的處罰種類、罰款數(shù)額符合第三條規(guī)定的，可以適用簡易程序。
減輕行政處罰或者法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定需要計算違法（非法）所得或違法（非法）經(jīng)營額以確定罰款數(shù)額的，不適用簡易程序。
第五條 執(zhí)法人員在適用簡易程序處理案件過程中，發(fā)現(xiàn)不符合簡易程序適用條件的，應(yīng)當及時立案，適用普通程序處理。
已經(jīng)適用普通程序立案調(diào)查的案件，不得再適用簡易程序。
第六條 執(zhí)法人員適用簡易程序當場作出行政處罰時，應(yīng)當主動向當事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份。
第七條 執(zhí)法人員應(yīng)當當場調(diào)查當事人的違法事實，收集必要的證據(jù)。根據(jù)案件查辦的實際情況，可以制作現(xiàn)場筆錄。
第八條 執(zhí)法人員在當場行政處罰決定作出前，應(yīng)當告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知當事人有權(quán)進行陳述和申辯。
當事人進行陳述和申辯的，執(zhí)法人員應(yīng)當記入筆錄。
第九條 執(zhí)法人員當場作出行政處罰時，應(yīng)當根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條的規(guī)定，責令當事人改正或者限期改正違法行為。
法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定先責令當事人改正違法行為，其拒不改正才能予以行政處罰的，應(yīng)當先責令當事人改正，當事人拒不改正，且符合簡易程序適用條件的，可以適用簡易程序予以處罰。
第十條 執(zhí)法人員當場作出行政處罰決定的，應(yīng)當使用統(tǒng)一的當場行政處罰決定文書，載明機構(gòu)代碼、案號、當事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、繳款途徑和期限、救濟途徑和期限、部門名稱、時間、地點等內(nèi)容，并加蓋市場監(jiān)督管理部門印章。
第十一條 在確定當場行政處罰當事人時，當事人有主體資格證照的，按照當事人主體資格證照記載事項填寫主體資格名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所（住址）、法定代表人（負責人）等信息。當事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的，填寫當事人主體資格證照名稱及號碼。
當事人是個體工商戶的，填寫經(jīng)營者姓名、身份證件名稱及號碼；有字號的，以字號名稱作為當事人名稱，但應(yīng)同時填寫該字號經(jīng)營者的基本信息。
當事人是非個體工商戶的自然人的，按照居民身份證記載事項填寫姓名、住址及公民身份號碼等信息。如無居民身份證的，填寫其他有效身份證件名稱及號碼。
第十二條 《當場行政處罰決定書》一式三份，一份送達當事人，一份由當事人交銀行代收機構(gòu)，一份留辦案機構(gòu)歸檔保存。
第十三條 行政處罰決定書應(yīng)當由執(zhí)法人員簽名或者蓋章，并當場交付當事人。當事人拒絕簽收的，應(yīng)當在當場行政處罰決定書上注明。
第十四條 市場監(jiān)督管理部門對當事人當場作出罰款行政處罰的，當事人應(yīng)當自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，通過指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款。有下列情形之一的，可以由執(zhí)法人員當場收繳罰款：
（一）當場處以一百元以下罰款的；
（二）不當場收繳事后難以執(zhí)行的；
（三）在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出的。
執(zhí)法人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具財政部門統(tǒng)一制發(fā)的與罰款數(shù)額相一致的專用票據(jù)。
第十五條 執(zhí)法人員當場收繳的罰款，應(yīng)當自收繳罰款之日起二個工作日內(nèi)交至所在市場監(jiān)督管理部門。在水上當場收繳的罰款，應(yīng)當自抵岸之日起二個工作日內(nèi)交至所在市場監(jiān)督管理部門。市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當在二個工作日內(nèi)將罰款繳付指定銀行。
第十六條 當場行政處罰決定作出后三個工作日內(nèi)，執(zhí)法人員應(yīng)當將當場行政處罰的有關(guān)事項內(nèi)容輸入行政處罰系統(tǒng)，并上傳《當場行政處罰決定書》等附件。
第十七條 適用簡易程序查處案件的有關(guān)材料，執(zhí)法人員應(yīng)當在作出行政處罰決定之日起七個工作日內(nèi)交至所在的市場監(jiān)督管理部門歸檔保存。
第十八條 上海市市場監(jiān)督管理局配套升級行政處罰系統(tǒng)、移動監(jiān)管執(zhí)法系統(tǒng)，推動實現(xiàn)當場行政處罰有關(guān)文書、繳款方式、票據(jù)等材料的電子化，推進數(shù)字化執(zhí)法模式。
第十九條 本市市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當加強對適用簡易程序當場作出行政處罰案件的跟蹤、管理和考核，規(guī)范執(zhí)法人員當場行政處罰行為，提高執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力和水平。
第二十條 上海市藥品監(jiān)督管理局參照執(zhí)行。
第二十一條 本規(guī)定自2024年11月15日起施行，有效期至2029年11月14日。
附件：當場行政處罰決定書編號規(guī)則
附件
當場行政處罰決定書編號規(guī)則
滬市監(jiān)①當罰〔 ② 〕第③號
①：填寫各辦案單位簡稱第一個字。
例如：總隊-總；浦東區(qū)局-浦；黃浦區(qū)局-黃
②：填寫文書作出時的年份。
例如：2024
③：填寫10位阿拉伯數(shù)字。
左起第1—2位數(shù)字為各辦案單位代碼（同普通程序）；
左起第3—6位數(shù)字為年份；
左起第7—10位數(shù)字為當場行政處罰決定書的流水號，按文書出具順序填寫。（各辦案單位可以根據(jù)案件管理需要，給所、隊分配流水號）