??8月16日下午，市政府新聞辦舉行市政府新聞發(fā)布會(huì)，市法治政府建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任、市司法局局長陸衛(wèi)東介紹了《關(guān)于全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰的指導(dǎo)意見》相關(guān)情況。市交通委副主任蔣宏飛、市市場監(jiān)管局總經(jīng)濟(jì)師李孝猛、市消防救援總隊(duì)總隊(duì)長李偉民出席發(fā)布會(huì)，共同回答記者提問。
??近日，本市印發(fā)《關(guān)于全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），在前期探索實(shí)踐基礎(chǔ)上，將全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰（以下簡稱“輕微違法不予行政處罰”）?！吨笇?dǎo)意見》是市政府2022年度重大行政決策事項(xiàng)，對(duì)深化法治化營商環(huán)境建設(shè)具有重要意義，將自8月20日起正式實(shí)施。
??一、背景和意義
??2019年，上海市率先開展輕微違法不予行政處罰探索，初衷是解決企業(yè)關(guān)心的“輕微違法能否不處罰，給予企業(yè)一定容錯(cuò)空間”的問題。為此，研究提出“依據(jù)行政處罰法輕微違法不予行政處罰制度實(shí)施不予處罰”，并針對(duì)“法定不予行政處罰制度規(guī)定較為原則，一線執(zhí)法人員不會(huì)實(shí)施、不敢實(shí)施”的問題，提出“精細(xì)劃分違法行為，明確輕微違法不予行政處罰具體標(biāo)準(zhǔn)，形成清單，供一線執(zhí)法人員具體實(shí)施”的解決方案，推出了國內(nèi)首份省級(jí)輕微違法不予行政處罰清單。清單架起了法定不予行政處罰制度和執(zhí)法實(shí)踐之間的橋梁，使原則化、不易操作的制度，變?yōu)橐撞僮鞯囊?guī)則，進(jìn)而能落地實(shí)施、惠及企業(yè)和社會(huì)。
??輕微違法不予行政處罰不僅是中央、國家和市委、市政府明確的重點(diǎn)任務(wù)，且具有多重積極作用。一是減少企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，降低經(jīng)營成本，避免企業(yè)因輕微違法背上“信用污點(diǎn)”，影響后續(xù)發(fā)展。二是“不予行政處罰并指導(dǎo)當(dāng)事人改正”這種“有溫度的執(zhí)法”，更有助于促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營、維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序、實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目的。三是清單為基層執(zhí)法提供明確指引，辦案更高效，提升執(zhí)法效能。
??需要說明的是，輕微違法不予行政處罰，并不代表企業(yè)的任何違法都可以被容錯(cuò)，更不代表執(zhí)法人員可以隨意不處罰。不予行政處罰僅適用于符合法定不予行政處罰制度的違法行為，要同時(shí)滿足已經(jīng)及時(shí)改正、危害后果輕微（或沒有危害后果）等一系列法定條件。
??2019年探索之初，為便于群眾理解和擴(kuò)大宣傳適用，采用了“免罰清單”這樣一個(gè)易讀易記的稱呼。新行政處罰法出臺(tái)后，為統(tǒng)一各方認(rèn)識(shí)，本市將全面采用“不予行政處罰”的表述，將系列“免罰清單”整體升級(jí)為“不予行政處罰清單”。前期已出臺(tái)的免罰清單繼續(xù)有效。
??二、本市輕微違法不予行政處罰工作情況
??本市推出首份清單后，取得良好社會(huì)反響。此后，市司法局作為該項(xiàng)工作牽頭單位，持續(xù)大力推進(jìn)，不斷拓展深化，取得了積極成效。
??一是受益企業(yè)不斷增加。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自2019年3月15日首份清單實(shí)施，至2022年8月14日，本市已適用清單對(duì)超過五千家企業(yè)的輕微違法行為不予行政處罰。如果以單行法罰則的最低罰款金額來計(jì)算，減免的罰款金額超過5.95億元。企業(yè)普遍對(duì)輕微違法不予行政處罰表示歡迎，特別是在疫情影響下，減輕了小微企業(yè)負(fù)擔(dān)，助力企業(yè)生存發(fā)展，保護(hù)了上市公司商譽(yù)，避免其因輕微無心之失而不得不進(jìn)行負(fù)面信息披露、引發(fā)連鎖不良后果。
??二是覆蓋領(lǐng)域不斷拓展。3年間，本市已推出14份清單，覆蓋了市場監(jiān)管、交通運(yùn)輸、水務(wù)等10個(gè)領(lǐng)域，其中市場監(jiān)管、文化市場、城管、規(guī)劃資源、生態(tài)環(huán)境、民防、消防、氣象等8個(gè)領(lǐng)域均為全國首份省級(jí)清單。此外，農(nóng)業(yè)農(nóng)村、人力資源社會(huì)保障等領(lǐng)域還有5份清單已形成草案，不久將出臺(tái)。
??三是涵蓋事項(xiàng)不斷擴(kuò)充。已有清單的執(zhí)法領(lǐng)域都積極擴(kuò)充、升級(jí)。3年間，市場監(jiān)管領(lǐng)域已推出3份清單，文化市場和消防領(lǐng)域都已升級(jí)至2.0版清單，城管領(lǐng)域已啟動(dòng)2.0版清單起草。
??四是輕微違法不予行政處罰實(shí)施不斷深化。市場監(jiān)管、消防、文化旅游、生態(tài)環(huán)境等部門均制定了清單實(shí)施指導(dǎo)文件，規(guī)范實(shí)施程序、細(xì)化具體要求。多數(shù)部門配套完善了執(zhí)法辦案系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)檢查記錄留痕、全市信息共享、不予行政處罰記錄查詢等。本市也征集印發(fā)了兩批優(yōu)秀典型案例，為一線執(zhí)法提供示范。
??五是統(tǒng)一長三角輕微不罰標(biāo)準(zhǔn)取得突破。今年1月，上海牽頭，聯(lián)合蘇浙皖三省推出了長江三角洲區(qū)域文化市場、氣象領(lǐng)域兩份輕微違法不予行政處罰清單。這不僅是長三角地區(qū)首次推出統(tǒng)一的清單，也是國內(nèi)首次多省（市）統(tǒng)一輕微違法不予行政處罰標(biāo)準(zhǔn)。
??三、《指導(dǎo)意見》主要內(nèi)容
??《指導(dǎo)意見》共包括四個(gè)部分。
??1.第一部分是總體要求。其中在工作目標(biāo)方面，在國家要求十四五期間（2025年底前）完成的基礎(chǔ)上，本市明確2023年底前實(shí)現(xiàn)輕微違法不予行政處罰清單全面覆蓋各有關(guān)執(zhí)法領(lǐng)域，推動(dòng)制度更早健全完善，惠及企業(yè)和群眾。
??2.第二部分是制定輕微違法不予行政處罰清單，主要包括3個(gè)方面：
??在清單制定主體方面，明確由市級(jí)行政機(jī)關(guān)制定，在全市一體實(shí)施，保障全市標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。同時(shí)，在國內(nèi)首次明確相對(duì)集中處罰權(quán)、處罰權(quán)下沉、委托執(zhí)法等特殊情況的制定主體。
??在清單形成過程方面，一是在國內(nèi)首次正式明確輕微違法不予行政處罰的依據(jù)是行政處罰法第33條第1款，確保輕微違法不予行政處罰均是依法不予處罰，有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)。二是闡明形成清單的3個(gè)步驟，即全面梳理處罰事項(xiàng)、重點(diǎn)篩選違法行為、逐項(xiàng)明確不予行政處罰情形，并細(xì)化不予行政處罰情形的主要考量因素。三是明確危害國家安全、人民群眾生命健康等違法行為不納入清單。
??在清單制定要求方面，一是明確穩(wěn)妥有序推進(jìn)清單覆蓋各相關(guān)領(lǐng)域，不斷擴(kuò)充涉及的處罰事項(xiàng)，并與其他執(zhí)法制度做好銜接。二是強(qiáng)調(diào)將清單作為行政規(guī)范性文件進(jìn)行管理監(jiān)督，遵守各項(xiàng)制定程序，并對(duì)聽取意見環(huán)節(jié)做出細(xì)化規(guī)定。三是鼓勵(lì)市級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)“無過錯(cuò)不予行政處罰”可探索制定相應(yīng)清單。
??此外，還明確了定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整清單的要求。
??3.第三部分是實(shí)施輕微違法不予行政處罰，主要明確了清單公開、解讀和實(shí)施方面的要求。在實(shí)施方面，一是要求執(zhí)法單位嚴(yán)格落實(shí)行政處罰法和清單規(guī)定，對(duì)符合清單的違法行為，以及清單外符合法定不予行政處罰制度的違法行為，都依法不予行政處罰；對(duì)不符合法定不予行政處罰制度的違法行為，不得違法作出不予行政處罰決定。二是強(qiáng)調(diào)充分調(diào)查取證、制發(fā)不予行政處罰決定書、教育指導(dǎo)當(dāng)事人等實(shí)施程序要求。
??4.第四部分是組織保障，主要明確了市司法局、市級(jí)行政機(jī)關(guān)、區(qū)司法局等的具體責(zé)任，并對(duì)宣傳培訓(xùn)提出要求。
??四、全面推行主要安排
??根據(jù)《指導(dǎo)意見》，本市全面推行的主要安排是：2022年8月底前，完成全市培訓(xùn)；2022年12月底前，相關(guān)市級(jí)行政機(jī)關(guān)普遍制定清單；2023年底前，清單全面覆蓋各有關(guān)執(zhí)法領(lǐng)域，清單制度體系基本完善。
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